汉盛动态 | “金融行业用工合规管理实务”专题讲座在汉盛律师事务所圆满举行
为深入落实金融行业用工合规管理要求，助力金融机构稳健用工、和谐共赢，2026年9月4日，由浦东新区金融促进会主办、汉盛律师事务所协办的“金融行业用工合规管理实务”专题讲座，在上海汉盛律师事务所顺利举办并取得圆满成功。
本次专题讲座由汉盛律师事务所高级合伙人、劳动法专委会主任宋普文律师主讲，聚焦金融行业用工管理实务热点与最新监管口径，围绕试用期解除、递延奖金支付与追索扣回、经营状况变化引发的调岗调薪、行业监管要求与员工名誉权保护边界四大议题，通过主题讲解、典型案例剖析与互动答疑相结合的形式，进行了系统、深入的解读，吸引了来自银行、证券、保险、基金等行业从业人员参会学习。
活动伊始，浦东新区金融促进会秘书处张婧老师致辞，对与会学员的到来表示热烈欢迎，并指出，金融行业是国家经济命脉，其用工管理兼具一般劳动法规范与金融行业特别监管的双重要求，金融机构在试用期考核、薪酬递延支付、绩效追索扣回、调岗调薪、行业处罚信息报送等环节极易引发争议，强化用工合规管理对金融机构稳健经营和行业长远发展均具有十分重要的现实意义，期待本次讲座能够切实为各机构提供务实、专业的合规指引。
本次讲座的主讲嘉宾宋普文律师，是上海汉盛律师事务所高级合伙人、劳动法专委会主任，复旦大学法学院实务课程授课团队专家、浦东新区非诉讼争议解决中心特邀调解员。宋律师毕业于华东政法大学经济法系，曾任专职劳动仲裁员六年，从事律师执业十八余年，对劳动法及劳动法+衍生领域有深入研究，长期担任多家大型中外资企业常年法律顾问，在协助企业开展尽职调查、设计和实施并购清算人员安置方案、结合劳动雇佣与反不正当竞争合规治理协助企业建立完善规章制度、以及股东纠纷争议解决等领域均拥有丰富的办案经验。
本次讲座共分四大板块。
第一个板块围绕“试用期解除”展开。宋律师结合金融行业三起试用期解除的典型案例，从试用期考核指标的合法性及事先告知、考核结果的初步证明责任、解除通知送达等关键维度，全面拆解了用人单位以“试用期不符合录用条件”为由解除劳动合同的合法性边界。宋律师强调，试用期考核须事先告知、考核过程须保留完整证据链条、解除通知须依法送达，否则极易被认定为违法解除；并结合“试用期管理流程指引”，从录用条件设定、入职告知、过程记录、考核评估、文书送达等环节提出了系统化操作建议。
第二个板块聚焦“递延奖金支付与追索扣回”这一极具金融行业特色的议题。宋律师首先系统梳理了行业监管文件中关于薪酬递延支付、追索扣回的核心条款，结合典型案例，从递延支付的合法性、止付权行使的范围与边界、已发放薪酬的追索扣回条件等角度层层展开，重点强调薪酬递延制度须履行民主、公示程序并细化适用主体、递延比例、递延期限及止付触发事项，薪酬止付与扣回须以员工存在可归责的失职行为为前提，且止付范围不得任意扩大，并对用人单位行使追索权提供相应实操建议。
第三个板块围绕“经营状况变化引发的调岗调薪”展开。宋律师结合某期货公司劳动争议案，系统讲解了“客观情况发生重大变化”的认定标准与适用边界，并对部门（组织）架构调整中“标准情形”与“争议情形”的区分、依需调岗“充分合理性”的司法审查要点、调岗与降薪的处理规则、员工不服从调岗的纪律处分边界等核心问题进行了逐一拆解。宋律师特别指出，用人单位以员工不服调岗构成旷工为由解除劳动合同，必须建立在调岗合法合理的前提之上，并就程序合规性、证据固定、协商沟通等关键操作节点给出实操指引，提示用人单位在依据《劳动合同法》第四十条第三款解除劳动合同时务必审慎评估调岗调薪的必要性、适当性，并依法支付经济补偿金。
第四板块聚焦“行业监管要求与员工名誉权保护边界”。宋律师系统梳理了证券期货业、基金业、银行保险业从业人员处罚信息报送与诚信档案管理的行业监管要求，结合两起金融行业典型案例，从民事诉讼受理范围、内部处分决定的效力、监管信息报送的合法性、处分信息客观真实与必要限度等角度，厘清了用人单位内部处分决定、行业处罚信息报送与员工名誉权保护的边界。宋律师指出，用人单位依规向监管机构报送处罚信息原则上属于监管机构管理机制的组成部分，不属于民事侵权范畴，但处分内容应当客观、真实、未超出必要限度，且应充分保障员工的陈述、申辩与复查等合法权益。
最后的互动交流环节，现场学员围绕金融行业用工合规热点问题积极提问，宋普文律师结合自身丰富的办案经验逐一细致解答，并就典型案例与监管口径的实操要点进行了延伸分享，现场研讨氛围浓厚、反响热烈。
本次专题讲座紧密结合金融行业用工管理的特殊性与监管走向，系统梳理了金融行业在试用期解除、薪酬递延与追索扣回、调岗调薪、行业监管要求与员工名誉权保护等高频争议领域的法律规定、司法裁判口径与典型案例，细致拆解了金融机构用工管理中的常见合规风险与应对路径，进一步强化了与会人员对金融行业特殊用工合规要求的理解与把握，也为各机构规范用工管理、防范相关法律风险提供了切实可行的专业指引。
汉盛律师事务所将继续依托在劳动法及金融行业合规领域的深厚积累，持续为金融机构及相关行业客户提供高质量、专业化的法律服务，护航金融行业稳健用工。
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