第5部

调查

116.由金融管理专员进行调查

(1)如金融管理专员有合理理由相信有以下事宜，则本条适用——

(a)有人可能已犯本条例所订罪行；

(b)有人可能违反由或根据本条例施加的规定或要求；或

(c)有人可能已违反对金融管理专员根据本条例批给、给予或发出的牌照、同意或其他文书附加的条件。

(2)金融管理专员可藉以下方式，对第(1)(a)、(b)或(c)款所述的人展开调查——

(a)发出书面指示，指示一名或多于一名根据《外汇基金条例》(第66章)第5A(3)条委任的人，调查该款所述的事宜；或

(b)在财政司司长的同意下，以书面委任一名或多于一名其他人，调查该款所述的事宜。

(3)金融管理专员须给予调查员——

(a)如该调查员是根据第(2)(a)款获指示的——有关指示的文本；或

(b)如该调查员是根据第(2)(b)款获委任的——有关委任的文本。

(4)金融管理专员可运用外汇基金，以支付调查员所招致的任何费用及开支。

117. 调查员有权要求交出纪录或文件等

(1)根据第116条获指示或委任以进行某项调查的调查员，可藉书面通知，要求一名或多于一名以下人士作出一项或多于一项第(2)款所述的作为——

(a)展开该项调查所针对的人；

(b)调查员有合理理由相信，符合以下说明的人——

  (i)管有载有或相当可能载有与该项调查有关的资料的纪录或文件的人；或

  (ii)以其他方式，管有与该项调查有关的资料的人。

(2)有关作为是——

(a)在该通知所指明的时间内，在该通知所指明的地点，向该调查员交出该通知所指明符合以下说明的纪录或文件——

  (i)与有关调查有关，或可能与有关调查有关的；及

  (ii)由该人管有的；及

(b)在该通知所指明的时间及地点，与该调查员会面，并回答该调查员可发问的关乎被调查事宜的任何问题。

(3)调查员可要求有关的人，向该调查员提供该人按理能够提供的一切与该项调查相关的协助，包括回应由该调查员所提出的书面问题。

(4)如任何人遵从根据第(1)款施加的要求而向调查员交出某纪录或文件，该调查员可要求该人就该纪录或文件，向该调查员给予解释或进一步详情。

(5)调查员在根据第(1)、(3)或(4)款对任何人施加要求前，须出示金融管理专员根据第116(3)条给予的指示或委任文本，以供该人查阅。

118.调查员有权要求藉法定声明核实回答等

(1)凡任何人根据第117(1)、(3)或(4)条，向某调查员给予回答、回应、解释或详情，该调查员可藉书面通知，要求该人——

(a)藉法定声明，核实该项回答、回应、解释或详情；及

(b)在该通知所指明的限期内如此行事。

(2)如任何人没有遵从根据第117(1)、(3)或(4)条对其施加的要求，向调查员交出某纪录或文件或给予回答、回应、解释或详情，而其理由是该人不知道或不管有该纪录、文件或有关资料，则该调查员可藉书面通知，要求该人——

(a)藉法定声明，核实该事实及理由；及

(b)在该通知所指明的限期内如此行事。

(3)第(1)或(2)款所指的法定声明，可由有关调查员监理。

(4)调查员在根据第(1)或(2)款对任何人施加要求前，须出示金融管理专员根据第116(3)条给予的指示或委任文本，以供该人查阅。

119. 调查员的报告

(1)根据第116条获指示或委任以进行某项调查的调查员——

(a)可向金融管理专员提交该项调查的中期报告；及

(b)如接获金融管理专员指示提交中期报告，则须在接获该指示后，在切实可行的范围内，尽快向金融管理专员提交中期报告。

(2)根据第116条获指示或委任以进行某项调查的调查员在完成该项调查后，须在切实可行的范围内，尽快向金融管理专员提交该项调查的最终报告。

(3)金融管理专员可在律政司司长同意下，发表根据本条提交的报告。

120. 违反第117或118条的罪行

(1)任何人无合理辩解而没有遵从根据第117(1)、(3)或(4)或118(1)或(2)条对该人施加的要求，即属犯罪。

(2)任何人——

(a)在看来是遵从根据第117(1)、(3)或(4)条对该人施加的要求时——

  (i)交出在要项上属虚假或具误导性的纪录或文件；或

  (ii)给予在要项上属虚假或具误导性的回答、回应、解释或详情；及

(b)知道或理应知道该纪录或文件，或该回答、回应、解释或详情在要项上属虚假或具误导性，

即属犯罪。

(3)任何人出于诈骗意图而——

(a)没有遵从根据第117(1)、(3)或(4)或118(1)或(2)条对该人施加的要求；或

(b)在看来是遵从根据第117(1)、(3)或(4)条对该人施加的要求时——

  (i)交出在要项上属虚假或具误导性的纪录或文件；或

  (ii)给予在要项上属虚假或具误导性的回答、回应、解释或详情，

即属犯罪。

(4)任何实体的高级人员或雇员，如出于诈骗意图——

(a)致使或容许该实体没有遵从根据第117(1)、(3)或(4)或118(1)或(2)条对该实体施加的要求；或

(b)致使或容许该实体在看来是遵从根据第117(1)、(3)或(4)条对该实体施加的要求时——

  (i)交出在要项上属虚假或具误导性的纪录或文件；或

  (ii)给予在要项上属虚假或具误导性的回答、回应、解释或详情，

即属犯罪。

(5)任何人犯第(1)款所订罪行——

(a)一经循简易程序定罪——可处第5级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$200,000及监禁1年。

(6)任何人犯第(2)款所订罪行——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁2年。

(7)任何人犯第(3)或(4)款所订罪行——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁7年。

(8)即使本条例有任何规定，如以下条件获符合，则不得根据第(1)、(2)、(3)或(4)款，就某行为针对某人提起刑事法律程序——

(a)过往已为施行第121(2)(b)条，就同一行为针对该人提起法律程序；及

(b)有以下其中一种情况——

  (i)该法律程序待决；或

  (ii)由于过往已提起该法律程序，因此不得为施行该条，就同一行为再次合法地针对该人提起法律程序。

(9)如某项调查导致某人被检控，并被法院定罪，该法院可命令该人，向金融管理专员支付该项调查的费用及开支的全数或部分。

(10)金融管理专员根据第(9)款就某项调查的费用及开支所收取的款项，须拨付入外汇基金。

121. 就没有遵从调查员要求而进行原讼法庭研讯

(1)如调查员根据第117(1)、(3)或(4)或118(1)或(2)条对某人施加要求，而该人没有遵从该要求，该调查员可向原讼法庭提出申请，要求对该人没有遵从该要求进行研讯。

(2)原讼法庭在接获第(1)款所指的申请后——

(a)如信纳有关的人不遵从有关要求，是无合理辩解的——可命令该人在原讼法庭指明的限期内，遵从该要求；及

(b)如信纳该人没有遵从该要求，是无合理辩解的——可惩罚该人及任何明知而牵涉该项没有遵从的其他人，惩罚方式犹如该人及该其他人犯藐视法庭罪一样。

(3)第(1)款所指的申请，须藉采用《高等法院规则》(第4章，附属法例A)附录A表格10的原诉传票提出。

(4)即使本条例有任何规定，如以下条件获符合，则不得为施行第(2)(b)款，而就某行为针对某人提起法律程序——

(a)过往已根据第120(1)、(2)、(3)或(4)条，就同一行为针对该人提起刑事法律程序；及

(b)有以下其中一种情况——

  (i)该刑事法律程序待决；或

  (ii)由于过往已提起该刑事法律程序，因此不得根据该条，就同一行为再次合法地针对该人提起刑事法律程序。

122. 导致入罪的证据

(1)任何人不得仅以遵从调查员根据第117(1)、(3)或(4)条对该人施加的要求可能会导致该人入罪为理由，而获豁免遵从该要求。

(2)如调查员根据第117(1)、(3)或(4)条，要求任何人回答或回应问题，或给予解释或进一步详情，则该调查员须确保，该人已事先获告知或提醒由于第(3)款的适用而施加的限制。

(3)即使本条例有任何规定，在第(4)款的规限下，如调查员根据第117(1)、(3)或(4)条，要求任何人回答或回应问题，或给予解释或进一步详情，则该要求及以下各项，不得在任何法庭的刑事法律程序中获接纳为针对该人的证据——

(a)该问题及该回答或回应；

(b)该解释或详情。

(4)除非有以下情况，否则第(3)款并不适用——

(a)有关回答、回应、解释或详情，可能会导致有关的人入罪；

(b)该人在给予该回答、回应、解释或详情前，声称有(a)段所述情况；及

(c)有关刑事法律程序，并非是为该人就该回答、回应、解释或详情而被控犯以下罪行而进行的刑事法律程序——

  (i)本部所订罪行；

  (ii)因违反第143(3)(a)条而犯的第143(5)条所订罪行；或

  (iii)《刑事罪行条例》(第200章)第V部所订罪行。

123. 声称对纪录或文件拥有的留置权

如任何人管有根据本部被要求交出的纪录或文件，而该人声称对该纪录或文件有留置权，则——

(a)交出该纪录或文件的要求，不受该留置权影响；

(b)无须就交出该纪录或文件而支付任何费用；及

(c)交出该纪录或文件，并不影响该留置权。

124. 发出裁判官手令

(1)裁判官如根据第(2)款指明的人士经宣誓而作的告发，信纳第(3)款指明的条件获符合，则可发出手令，授权该手令所指明的人、警务人员及对协助执行该手令属必要的任何其他人——

(a)在自该手令日期起计的7日内，随时进入该告发所指明的处所，而如有必要，可强行进入；及

(b)在该手令所指明的人或该警务人员有合理理由相信某纪录或文件是根据本部可被要求交出的纪录或文件的情况下，搜寻、检取和移走该纪录或文件。

(2)每名以下人士，均是为施行第(1)款而指明的人士——

(a)调查员；

(b)根据《外汇基金条例》(第66章)第5A(3)条获委任协助金融管理专员而并非调查员的人。

(3)就第(1)款而言，有关条件是有合理理由怀疑在有关处所内，有或相当可能有任何纪录或文件是根据本部可被要求交出的。

125. 获手令授权的人的权力及相关的罪行

(1)根据第124(1)条发出的手令下所指的获授权人，如有合理理由相信，在有关处所内被发现的某人，是在与正于或曾于该处所内经营的业务相关的情况下，受雇或获聘用以提供某服务，则该获授权人可要求该人交出符合以下说明的纪录或文件，以供查验——

(a)该人所管有的；及

(b)该获授权人有合理理由相信是根据本部可被要求交出的。

(2)获授权人可就根据第(1)款被要求交出的纪录或文件——

(a)禁止在该处所内被发现的人——

  (i)将该纪录或文件移离该处所；

  (ii)删除、增添或以其他方式更改载于该纪录或文件的任何事情；或

  (iii)以任何方式干扰该纪录或文件，或致使或准许另一人干扰该纪录或文件；或

(b)采取该获授权人觉得属必要的任何其他步骤，以——

  (i)保存该纪录或文件；或

  (ii)防止该纪录或文件受干扰。

(3)任何人——

(a)无合理辩解而没有遵从根据第(1)款施加的要求或违反第(2)款所指的禁止；或

(b)妨碍某获授权人行使第(1)或(2)款所授予该获授权人的权力，

即属犯罪。

(4)任何人犯第(3)款所订罪行——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁2年。

126. 根据手令移走的纪录或文件

(1)根据第124(1)条发出的手令移走的纪录或文件——

(a)可在不超过自移走当日起计的6个月内，予以保留；或

(b)如属或可能属任何刑事法律程序或根据本条例进行的任何法律程序所需者——在该法律程序所需的较长期间内，予以保留。

(2)获授权人如根据第124(1)条发出的手令移走某纪录或文件，则——

(a)须在移走之后的切实可行范围内，尽快就该纪录或文件发出收据；及

(b)可准许如该纪录或文件没有被移走便会有权查阅该纪录或文件的人在任何合理时间——

  (i)查阅该纪录或文件；及

  (ii)复制或复印该纪录或文件，或以其他方式记录其细节。

(3)《刑事诉讼程序条例》(第221章)第102条适用于已因为本条而归金融管理专员管有的任何财产，一如该条适用于已归警方管有的财产一样。

127. 交出资讯系统内的资料等

(1)如根据本部被要求交出的纪录或文件载有的任何资料并非以可阅读形式记录，则本条适用。

(2)要求交出有关纪录或文件的权力，包括——

(a)如有关资料能够以可阅读形式重现——要求以可阅读形式交出该项资料的权力；或

(b)如该项资料被记录于资讯系统内——要求交出该纪录的权力，而该纪录的形式，须令该项资料能够以可阅读形式重现。

(3)在本条中——

资讯系统(information system)具有《电子交易条例》(第553章)第2(1)条所给予的涵义。

(4)在本条中，凡提述任何资料的纪录，即包括该纪录的有关部分。

128. 查阅被检取的纪录或文件等

(1)如调查员已根据本部取得任何纪录或文件的管有权，则本条适用。

(2)凡假若调查员没有根据本部取得有关纪录或文件的管有权，某人本会有权查阅该纪录或文件，则该调查员须准许该人在任何合理时间——

(a)查阅该纪录或文件；及

(b)复制或复印该纪录或文件，或以其他方式记录其细节。

(3)调查员可在给予准许时，就保安或其他方面，施加该调查员认为适当的任何合理条件。

129. 禁止纪录或文件的销毁等

(1)本条适用于根据本部被另一人(提出要求者)要求交出纪录或文件的人。

(2)有关的人不得出于向提出要求者隐瞒能够由有关纪录或文件披露的事实或事宜的意图，而销毁、捏改、隐藏或以其他方式处置该纪录或文件，或致使或准许作出该等作为。

(3)任何人违反第(2)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁2年。

第6部

制裁

130.第6部的释义

在本部中——

受规管者(regulated person)指 ——

(a)持牌人或持牌人的高级人员；或

(b)指定稳定币实体，或指定稳定币实体的高级人员。

131. 金融管理专员可对受规管者施加制裁

(1)金融管理专员如信纳——

(a)某受规管者已违反本条例的条文；

(b)某受规管者已违反由或根据本条例施加的规定或要求；或

(c)某受规管者已违反对金融管理专员根据本条例批给、给予或发出的牌照、同意或其他文书附加的条件，

则可藉书面通知，针对该受规管者施加一项或多于一项第(2)款所述的制裁。

(2)有关制裁是——

(a)命令有关受规管者缴付不超逾以下款额的罚款(以款额较大者为准) ——

  (i)$10,000,000；或

  (ii)因为有关违反而令该受规管者获取的利润或避免的损失的款额的3倍；

(b)向有关受规管者作出以下一项或多于一项——

  (i)警诫；

  (ii)警告；

  (iii)谴责；

  (iv)内容如下的命令︰在该命令所指明的日期或之前，采取该命令所指明的行动，以纠正有关违反；

(c)禁止有关受规管者在有关通知所指明的期间内，或在有关通知所指明的事件发生前，作出以下两项或其中一项事情——

  (i)根据第14条申请牌照；

  (ii)申请第38(1)、39(2)、54(1)、59(1)或67(1)条所述的同意。

(3)在决定施加第(2)款所述的制裁时，金融管理专员须顾及以下事宜——

(a)有关违反在何种情况下发生，包括造成其出现的因素；

(b)有关违反的严重性；

(c)(如适用的话)在关乎有关违反的调查中，有关受规管者不合作的程度；

(d)(如适用的话)对有关违反，或对在(c)段所述的调查中不合作，有关受规管者有何辩解或解释；

(e)有关受规管者或有关受规管者拥有其中财务权益的另一人，因为有关违反而获得的经济得益或其他方面的得益；

(f)有关受规管者以外的人因为有关违反而蒙受的损失或招致的费用的款额，或有关受规管者因为有关违反而避免的损失或费用的款额；

(g)有关违反历时多久；

(h)(如适用的话)在有关受规管者获通知(c)段所述的调查后，有关违反仍持续；

(i)有关受规管者在何范围内知道，或理应在何范围内知道，有关违反已经或正在发生；

(j)为终止有关违反而采取的步骤的范围及适时性，以及为补救有关违反的后果而采取的步骤的范围及适时性；

(k)法院、金融管理专员或另一人是否已就任何类似违反，而对有关受规管者施加制裁；

(l)就有关违反的严重性而言，施加制裁是否适当及相称，及是否会有足够阻吓作用，以确保类似违反不会在日后发生；

(m)有关受规管者非只一次违反第(1)款所述的事宜；及

(n)(如适用的话)有关受规管者不设意在防止违反第(1)款所述事宜的内部机制或程序，或有关受规管者的上述机制或程序不奏效或非只一次失效。

(4)金融管理专员在决定施加第(2)款所述的制裁前，可顾及由金融管理专员管有并与该决定有关的任何资料或材料，不论金融管理专员如何得以管有该资料或材料。

(5)金融管理专员只有在以下情况下，方可施加第(2)(a)款所述的制裁：金融管理专员已根据第171条发出指引，列明其拟行使该权力的方式。

132. 施加制裁的程序规定

(1)金融管理专员在根据第131(1)条，就某项违反而对某受规管者施加制裁前——

(a)须向该受规管者发出书面通知，述明——

  (i)金融管理专员施加制裁的意向；及

  (ii)施加制裁的理由；

(b)须在该通知中，指明一个自发出该通知当日后起计不少于14日的限期，而该受规管者可在该限期内，就为何施加该项制裁的理由未获确立，向金融管理专员作出书面陈述；及

(c)须考虑为施行(b)段而作出的陈述。

(2)金融管理专员如决定根据第131(1)条对某受规管者施加制裁，须向该受规管者发出书面通知——

(a)述明所施加的制裁、施加该项制裁的理由，以及该决定在何时生效；

(b)述明该受规管者可根据第140条将该决定转介稳定币审裁处复核；及

(c)述明——

  (i)就第131(2)(a)条所述的制裁而言——须缴付的罚款的款额；及

  (ii)就第131(2)(b)(i)、(ii)或(iii)条所述的制裁而言——对该受规管者警诫、警告或谴责的内容。

133. 缴付罚款

(1)被命令根据第131(2)(a)条缴付罚款的受规管者，须在以下限期内，向金融管理专员缴付该罚款——

(a)自根据第131(1)条发出通知当日起计的30日；或

(b)金融管理专员在该通知中指明的较长限期。

(2)原讼法庭可应金融管理专员的申请，将根据第131(2)(a)条作出的命令，在原讼法庭登记。

(3)命令一经登记，即就所有目的而言，视为原讼法庭在其民事司法管辖权范围内就缴付款项而作出的命令。

(4)根据按第131(2)(a)条作出的命令而缴付或追讨所得的罚款，须拨入政府一般收入。

134. 金融管理专员有权采取其他行动

(1)如金融管理专员正考虑针对某受规管者，行使第131条所述的权力，则本条适用。

(2)金融管理专员可按与该受规管者达成的协议，就该受规管者采取任何行动，而该行动可以是取代该权力的行使，或是在该权力的行使外附加的。

(3)然而，除非金融管理专员在顾及以下因素下认为根据第(2)款采取行动属适当之举，否则不得如此行事——

(a)如该受规管者是持牌人——

  (i)公众利益；及

  (ii)与其牌照相关的任何指明稳定币的持有人或潜在持有人的利益；

(b)如该受规管者属根据第101(1)(a)条获指定的指定稳定币实体 ——

  (i)公众利益；

  (ii)该实体发行的任何指明稳定币的持有人或潜在持有人的利益；及

  (iii)凡该指明稳定币在某稳定币支付系统上使用，公众对该系统的信心；或

(c)如该受规管者属根据第101(1)(b)条获指定的指定稳定币实体——

  (i)公众利益；

  (ii)凡该实体是就某稳定币支付系统获指定的，公众对该系统的信心；及

  (iii)在该系统上所使用的任何指明稳定币的持有人或潜在持有人的利益。

(4)如金融管理专员根据第(2)款，就某受规管者采取任何行动，则只要该受规管者同意，金融管理专员无须遵从第132条。

135. 制裁的公告

金融管理专员如已根据第131(1)条，对某受规管者施加制裁，或已根据第134(2)条对某受规管者采取行动，可向公众披露——

(a)所施加的制裁或所采取的行动的细节；

(b)施加该项制裁或采取该项行动的理由；及

(c)关乎有关个案的任何重要事实。

136. 就前受规管者适用制裁的情况

(1)凡金融管理专员可在涉及某受规管者所犯的违反的情况下，根据第131或134条，针对该受规管者行使某权力，则本条适用于该权力。

(2)就于有关违反发生时属受规管者的人而言，不论在金融管理专员行使该权力时，该人是否受规管者，金融管理专员亦可针对该人行使该权力。

(3)本部须据此解释。

137. 就实体的高级人员适用制裁的情况

(1)在以下情况下，本条适用——

(a)金融管理专员在涉及属实体的某受规管者所犯的违反的情况下，根据第131或134条，针对该受规管者行使权力；及

(b)有以下其中一种情况——

  (i)该实体是在其高级人员或看来是以上述高级人员的身分行事的人协助、教唆、怂使、促致或诱使下，犯该违反事项；或

  (ii)该项违反，是在该实体的高级人员或看来是以上述高级人员的身分行事的人的同意或纵容下犯的，或是可归因于该实体的高级人员或看来是以上述高级人员的身分行事的人罔顾实情或罔顾后果的。

(2)金融管理专员亦可针对该高级人员或看来是以上述高级人员的身分行事的该人行使该权力，犹如该人员或该人是受规管者一样。

(3)本部须据此解释。

第7部

稳定币审裁处复核

138. 第7部的释义

在本部中——

小组(panel)指根据第139(4)条委任的小组；

小组成员(panel member)指属小组成员的人；

主席(Chairperson)指根据第139(3)条委任为稳定币审裁处主席的人；

申请人(applicant)指根据第140(1)条向稳定币审裁处转介指明决定的人；

指明决定(specified decision)指附表6第13条所指明的决定；

审裁处成员(Tribunal member)指根据第139(2)(b)条委任为稳定币审裁处成员的小组成员；

转介(referral)指根据第140(1)条向稳定币审裁处作出的转介。

139. 稳定币审裁处的设立及成员委任

(1)现设立一个审裁处，中文名称为“稳定币复核审裁处”，英文名称为“Stablecoin Review Tribunal”。

(2)为复核指明决定的目的，稳定币审裁处须由以下人士组成——

(a)主席；及

(b)财政司司长按主席的建议委任为审裁处成员的小组成员，人数不得少于2人。

(3)行政长官须按终审法院首席法官的建议，委任一名具备以下身分的人士担任稳定币审裁处主席——

(a)原讼法庭的法官或暂委法官；

(b)上诉法庭的前任上诉法庭法官；或

(c)原讼法庭的前任法官或前任暂委法官。

(4)在第(5)款的规限下，行政长官须委任一小组其认为适合获委任为审裁处成员的人士。

(5)如某人是公职人员，则除非该人仅因担任由或根据某条例设立的委员会或审裁处的主席或成员，而属公职人员，否则行政长官不得委任该人为该小组的一员。

(6)附表6第1部就稳定币审裁处而具有效力。

140. 转介稳定币审裁处作复核

(1)任何人如因某指明决定而感到受屈，可将该决定转介稳定币审裁处复核。

(2)任何转介——

(a)须以书面作出；

(b)须在以下期间内作出——

  (i)如属金融管理专员根据第13(6)(a)或(b)条作出的决定——在该条所提述的公告在宪报刊登后的30日内，或稳定币审裁处容许的较长时间内作出；或

  (ii)如属金融管理专员作出的任何其他决定——在申请人接获金融管理专员就该决定所发出的书面通知后的30日内，或稳定币审裁处容许的较长时间内作出；及

(c)须述明复核的理由。

(3)稳定币审裁处须将其接获的转介的文本，送交金融管理专员。

(4)在接获转介文本后，金融管理专员须在切实可行的范围内，尽快将该项转介所关乎的决定的公告或通知的文本，连同所有其他由金融管理专员管有的有关文件，一并转交稳定币审裁处。

141. 申请搁置执行指明决定

(1)除第(2)及(3)款另有规定外，某人根据第140条将某指明决定转介稳定币审裁处复核，本身并不具有搁置执行该决定的效力。

(2)有关的人可在有关复核前或在稳定币审裁处根据第142条作出决定前，随时向稳定币审裁处申请搁置执行有关指明决定。

(3)在接获根据第(2)款提出的申请后，稳定币审裁处须在切实可行的范围内尽快进行聆讯，以裁定该申请。

(4)稳定币审裁处可藉命令搁置执行有关决定，而有关的搁置执行须受到在讼费、缴存款项于稳定币审裁处或在其他方面稳定币审裁处认为适当的条件规限。

142. 稳定币审裁处复核

(1)在接获第140(4)条所述的公告或通知的文本及有关文件后，稳定币审裁处须复核有关指明决定，并在考虑复核所据的理由后，稳定币审裁处可——

(a)确认、更改或推翻该决定；或

(b)将有关事项连同稳定币审裁处认为适当的指示发还金融管理专员处理。

(2)在复核指明决定时——

(a)稳定币审裁处须给予申请人及金融管理专员双方陈词机会；及

(b)如任何事实已经以相对可能性的衡量获确立，稳定币审裁处可裁定该事实已获确立。

(3)稳定币审裁处须向申请人及金融管理专员提供其就复核所作的决定的理由。

(4)稳定币审裁处就复核所作决定是最终决定，不可上诉，但以法律论点上诉则除外。

143. 稳定币审裁处的复核权力

(1)在根据第142条进行的复核中，稳定币审裁处——

(a)可收取及考虑任何以口述证供、书面陈述或文件形式提供的材料，不论该材料是否可在法院进行的法律程序中获接纳为证据；

(b)可决定收取任何上述材料的方式；

(c)可藉主席签署的书面通知，要求某人到稳定币审裁处席前应讯，以提供证据和交出由该人管有关乎该复核的标的事项的文件；

(d)可监誓；

(e)可讯问或安排讯问任何在稳定币审裁处席前应讯的人(不论讯问是否在经宗教式宣誓的情况下进行)，并要求该人据实回答稳定币审裁处认为与该复核有关的任何问题；

(f)可命令证人以誓章提供证据；

(g)可命令某人不得发表或以其他方式披露任何已向稳定币审裁处交出的材料；

(h)可禁止发表或披露稳定币审裁处在非公开形式进行的任何聆讯中或在聆讯中以非公开形式进行的任何部分中收取的任何材料；

(i)可在顾及公正原则后，基于稳定币审裁处认为适当的理由及按稳定币审裁处认为适当的条款及条件而搁置该复核的任何法律程序；

(j)可决定该复核依循的程序；

(k)可命令该复核的任何一方或任何被要求为该复核的目的到稳定币审裁处席前应讯的人获付讼费或费用；

(l)可聆讯在稳定币审裁处作出决定前任何时间提出的搁置复核的法律程序的申请；及

(m)可行使进行该复核或执行其职能所需或所附带的其他权力，或作出进行该复核或执行其职能所需或所附带的其他命令。

(2)第(1)(c)、(e)或(f)款并不赋权稳定币审裁处要求——

(a)申请人的银行、财务顾问或技术顾问披露关乎申请人以外的任何人的事务的任何资料；或

(b)律师或大律师披露其接收或作出的任何受保密权涵盖的通讯(不论是口头通讯或书面通讯)。

(3)任何人——

(a)须遵从稳定币审裁处根据第(1)款作出、发出、给予或施加的命令、通知、禁令或要求；

(b)不得令稳定币审裁处任何聆讯无法继续进行，或在任何上述聆讯过程中有其他不检行为；

(c)在已根据第(1)款被稳定币审裁处要求到稳定币审裁处席前应讯后，不得未经稳定币审裁处准许而在该人被如此要求在场时离开有关地方；

(d)不得阻碍或阻吓任何人到稳定币审裁处席前应讯、提供证据或向稳定币审裁处交出任何纪录、文件或东西；

(e)不得因任何人曾到稳定币审裁处席前应讯而威胁或侮辱该人，或令其蒙受任何损失；或

(f)不得因主席或审裁处成员以该身分执行其职能而威胁或侮辱主席或该成员，或令其蒙受任何损失。

(4)任何人不得仅以遵从稳定币审裁处根据第(1)款作出、发出、给予或施加的命令、通知、禁令或要求可能会导致该人入罪为理由，而获豁免遵从该命令、通知、禁令或要求。

(5)任何人无合理辩解而违反第(3)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁2年。

144. 强迫提供的导致入罪的证据的使用

(1)如有以下情况，则本条适用——

(a)稳定币审裁处——

  (i)根据第143(1)(c)条要求某人提供证据；

  (ii)根据第143(1)(e)条要求某人回答任何问题；

  (iii)根据第143(1)(f)条命令某人提供证据；或

  (iv)根据第143(1)(m)条以其他方式要求或命令某人提供任何资料；及

(b)该证据、回答或资料可能会导致该人入罪。

(2)该要求、命令、证据、问题及回答或资料均不得在任何法庭的刑事法律程序中获接纳为针对该人的证据，但如该人就该证据、回答或资料而被控犯以下罪行，则就该罪行而进行的刑事法律程序属例外——

(a)因违反第143(3)(a)条而犯的第143(5)条所订罪行；或

(b)《刑事罪行条例》(第200章)第V部所订罪行。

145. 登记及强制执行稳定币审裁处的决定

(1)稳定币审裁处根据第142条就复核作出的决定须——

(a)以书面记录；

(b)由主席签署；及

(c)在原讼法庭登记。

(2)根据第(1)(c)款登记的决定即视为原讼法庭的命令。

(3)为在法庭进行的任何法律程序的目的，任何文件如看来是由主席签署的稳定币审裁处决定，如无相反证据，即视为稳定币审裁处妥为作出的决定而无须提出关于其作出或签署该决定的证明，亦无须证明签署该决定的人确是主席。

146. 稳定币审裁处处理的藐视罪

(1)稳定币审裁处具有的惩罚犯藐视罪者的权力，与原讼法庭所具有的相同。

(2)在不局限第(1)款的原则下，如任何人无合理辩解而违反第143(3)条，则稳定币审裁处可以该人犯藐视罪而惩罚该人，犹如该人犯藐视法庭罪一样，而稳定币审裁处在这方面所具有的权力，与原讼法庭所具有的相同。

(3)稳定币审裁处在行使其惩罚犯藐视罪者的权力时，须采用与原讼法庭在行使相同权力惩罚犯藐视罪者时采用的举证准则相同的举证准则。

(4)即使本条例有任何规定，在符合以下各项的情况下，不得根据本条行使权力以决定是否就某行为以某人犯藐视罪而惩罚该人——

(a)过往已根据第143(5)条就同一行为而针对该人提起刑事法律程序；及

(b)有以下其中一种情况——

  (i)该法律程序待决；或

  (ii)由于过往已提起该法律程序，因此不得根据该条就同一行为再次合法地针对该人提起刑事法律程序。

(5)即使本条例有任何规定，在符合以下各项的情况下，不得根据第143(5)条就某行为而针对某人提起刑事法律程序——

(a)如过往已根据本条行使任何权力以决定是否就同一行为以该人犯藐视罪而惩罚该人；及

(b)有以下其中一种情况——

  (i)因过往行使该权力而引起的法律程序待决；或

  (ii)由于过往已行使该权力，因此不得根据本条再次合法地行使权力以决定是否就同一行为以该人犯藐视罪而惩罚该人。

147. 向上诉法庭提出上诉

(1)申请人或金融管理专员可针对稳定币审裁处根据第142条作出的复核决定，就法律论点向上诉法庭提出上诉。

(2)除第(3)款另有规定外，提出上诉不会搁置有关上诉针对的决定。

(3)上诉法庭可应申请人或金融管理专员的申请，命令搁置执行有关上诉针对的决定，而有关的搁置执行须受到在讼费、缴存款项于稳定币审裁处或在其他方面上诉法庭认为适当的条件规限。

(4)上诉法庭可在上诉中作出以下任何裁定——

(a)确认、更改或推翻上诉所针对的决定；

(b)将有关事项连同上诉法庭认为适当的指示发还稳定币审裁处或金融管理专员处理。

(5)《高等法院规则》(第4章，附属法例A)在不抵触本条例的范围内就上诉而适用。

(6)在上诉中，上诉法庭可作出其认为适当的支付讼费的命令。

148. 终审法院首席法官订立规则的权力

终审法院首席法官可订立规则——

(a)就本部没有规定而关乎根据本部转介复核或复核的程序事宜或其他事宜作出规定；

(b)就为施行本部而发出或送达任何文件(不论如何称述)作出规定；或

(c)订明任何根据本部规定须予订明的事情。

第8部

一般罪行

149. 向金融管理专员提供虚假或具误导性的资料

(1)任何人如——

(a)在金融管理专员执行在本条例下的职能的相关情况下——

  (i)向金融管理专员提供在要项上属虚假或具误导性的资料；及

  (ii)明知或理应知道该资料在要项上属虚假或具误导性；或

(b)在金融管理专员执行在本条例下的职能的相关情况下——

  (i)在向金融管理专员提供的资料中遗漏任何要项，以致该资料在要项上成为虚假或具误导性的资料；及

  (ii)明知或理应知道该项遗漏会导致该结果，

即属犯罪。

(2)就第(1)款而言，有关资料是否为充作遵从由或根据本条例施加的规定或要求而向金融管理专员提供，或是自愿提供，无关重要。

(3)就第(1)款而言，凡提述提供资料，即包括以书面、口头或其他方式，给予、送达、发出或提供任何种类的文件或资料，或作出表述。

(4)任何人犯第(1)款所订罪行——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁2年。

(5)在本条中——

表述(representation)指 ——

(a)现时或过往的事实的表述或陈述，不论属明示或隐含；

(b)关于未来事件的表述或陈述，不论属明示或隐含；或

(c)关于现有的意图、意见、信念、认知或其他思想状态的表述或陈述，不论属明示或隐含。

150. 签署虚假文件

(1)如任何人(甲方)为遵从由或根据本条例所施加的规定或要求的目的，而向金融管理专员交出在要项上属虚假或具误导性的簿册、帐目或文件，则本条适用。

(2)如有关簿册、帐目或文件是由甲方以外的人(乙方)签署，则在以下情况下，乙方即属犯罪——

(a)乙方明知或理应知道该簿册、帐目或文件在要项上属虚假或具误导性的；及

(b)乙方明知或理应知道，该簿册、帐目或文件是甲方为遵从由或根据本条例所施加的规定或要求的目的，而向金融管理专员交出的。

(3)任何人犯第(2)款所订罪行——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁2年。

151. 禁止持牌人或指定稳定币实体作出某些表述

(1)除第(2)款另有规定外，持牌人或指定稳定币实体——

(a)不得在香港或其他地方作出表述，表示该持牌人或实体的能力或资格，已获金融管理专员认可或保证；及

(b)不得在香港或其他地方准许任何其他人作出(a)段所述的表述。

(2)表明某人根据本条例获发牌或获指定的陈述，本身不构成违反第(1)款。

(3)任何持牌人或指定稳定币实体如无合理辩解而违反第(1)款，即属犯罪，一经定罪，可处第5级罚款。

(4)在本条中——

表述(representation)具有第149(5)条所给予的涵义。

152. 妨碍执行职能的人

(1)任何人在无合理辩解下，妨碍指明人士执行本条例下的职能，或妨碍指明人士协助另一人执行本条例下的职能，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁2年。

(2)在本条中——

指明人士(specified person)指 ——

(a)金融管理专员；

(b)金融管理专员的任何雇员、代理人或顾问；或

(c)调查员。

153. 文件内的虚假记项

(1)如——

(a)任何进行受规管稳定币活动的人故意和意图欺骗地作出第(2)款所述的任何作为；及

(b)该作为导致在有关的纪录簿册内或有关的文件内载有的任何资料在要项上属虚假或具误导性，

该人即属犯罪。

(2)有关作为如下——

(a)在或安排在任何纪录簿册内，或任何关乎受规管稳定币活动的有关文件内，作出有关的人明知或理应知道是虚假的记项；

(b)遗漏在任何纪录簿册内，或任何关乎受规管稳定币活动的有关文件内作出记项；

(c)更改、摘录、隐藏或销毁在任何纪录簿册内，或任何关乎受规管稳定币活动的有关文件内的记项，或安排更改、摘录、隐藏或销毁任何上述记项。

(3)任何人犯第(1)款所订罪行——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁5年。

(4)在本条中——

有关文件(relevant document)就某受规管稳定币活动而言，指该活动的业务、事务、交易、状况、资产或帐目的任何报告、便条、文件或报表。

154. 虚假声称自己是牌照申请人

(1)并非牌照申请人的人，不得——

(a)以任何措词，描述自己为申请人；或

(b)作出符合以下说明的表现或其他形式的自我显示：该表现或自我显示的方式，表示或合理地相当可能被理解为表示该人是申请人。

(2)任何人违反第(1)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

155. 虚假声称自己是持牌人

(1)并非持牌人的人，不得——

(a)以任何措词，描述自己为持牌人；或

(b)作出符合以下说明的表现或其他形式的自我显示：该表现或自我显示的方式，表示或合理地相当可能被理解为表示该人是持牌人。

(2)任何人违反第(1)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

第9部

保密

156. 一般保密规定

(1)受涵盖人——

(a)须将及协助将其在以下情况下获悉的关乎任何人的事务的一切事宜保密 ——

  (i)在执行本条例下的职能或施行本条例的过程中获悉；或

  (ii)在协助另一人执行本条例的职能或施行本条例的过程中获悉；

(b)不得将(a)段所述的任何事宜传达他人，但该等事宜所关乎的人除外；及

(c)不得容许任何人取用受涵盖人在(a)(i)或(ii)段所述的任何情况下而得以管有的任何纪录或文件。

(2)在本条中 ——

受涵盖人(covered person)指符合或曾符合以下说明的人 ——

(a)金融管理专员；

(b)根据《外汇基金条例》(第66章)第5A(3)条获委任以协助金融管理专员的人；

(c)执行在本条例下的职能或施行本条例的人；或

(d)协助(c)段所述的人执行在本条例下的职能或施行本条例的人。

(3)任何人违反第(1)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁2年。

157. 保密规定的一般例外情况

(1)第156(1)条不适用于——

(a)在以下情况下披露资料——

  (i)在执行本条例下的职能的过程中披露；

  (ii)为施行本条例而披露；或

  (iii)为根据本条例规定作出或授权作出的事情而披露；

(b)以撮要形式披露资料，但该撮要形式不会容许他人可从该资料中确定任何人士的业务详情；

(c)以下的资料披露——

  (i)为在香港提起刑事法律程序或在其他方面为香港的刑事法律程序的目的(不论是否根据本条例提起)；或

  (ii)与本条例所引起的任何其他法律程序相关的；

(d)按照法院或审裁处的命令，或是按照香港法律或根据香港法律施加的规定或要求而披露资料；

(e)应律政司司长的要求，向警方或廉政公署披露与任何刑事投诉的正当调查有关的资料；

(f)为使金融管理专员能执行其在本条例下的职能或协助金融管理专员执行该等职能的目的而向行政长官或财政司司长披露资料；

(g)向另一受涵盖人披露资料，而目的是使该人能协助金融管理专员执行《外汇基金条例》(第66章)第5A(2)条所述的职能，或是使该人获得协助，以便该人协助金融管理专员执行该等职能；

(h)向稳定币审裁处披露资料；

(i)向处置补偿审裁处披露资料；

(j)向处置可行性复检审裁处披露资料；

(k)由金融管理专员向处置机制当局披露资料，而目的是使该当局能够执行其在《金融机构(处置机制)条例》(第628章)下的职能，或是协助该当局执行该等职能；

(l)向由行政长官委任或由行政长官设立以对金融管理专员根据本条例作出的某决定时所经过的过程或所采用的程序进行检讨或复核的任何人或团体披露资料，而该决定是——

  (i)在关乎或在影响受规管稳定币活动进行的范围内而作出的；或

  (ii)在关乎根据第101条指定某实体或如此指定的某实体可进行的业务活动或可提供的服务的范围内而作出的；

(m)在资料是从某人处取得或接获的情况下，在得到该人的同意后披露该资料，及如该资料并非关乎该人的，则在得到该资料所关乎的人的同意后披露该资料；

(n)披露已可供公众取得的资料，而公众是藉第156条所禁止的披露以外的方法可取得该资料；或