汉盛法评 | 国际商事仲裁中“专家报告”的九大要件

2023-10-07 李旻lawyer

由于“专家报告”在国际商事仲裁中的适用面相对广泛，因而Civil Procedure Rules在其Part 35 PRACTICE DIRECTION部分的EXPERTS AND ASSESSORS中特别规定了当事人提交“专家报告”的九大形式和实质性要件。其中，还进一步包含了对格式和内容的完整要求。虽然Civil Procedure Rules是英国民事诉讼法下的一套规则，但在国际商事仲裁中，许多代理律师仍习惯于参照该规则来协助专家证人撰写相关报告，以确保专家报告的准确性，并充分发挥其在国际商事仲裁中的应有作用。

一、明确专家报告的服务对象为法院而非当事人

根据EXPERTS AND ASSESSORS中的第3.1条明确规定：“An expert's report should be addressed to the court and not to the party from whom the expert has receivedinstructions.”

由此可见，专家报告的服务对象为法院而非当事人，这进一步体现了英美法系下专家证人向法院负责的主旨思想。

二、专家报告的格式与内容

在明确了专家证人向法院负责的论点后，EXPERTS AND ASSESSORS中的第3.2条还进一步规定了专家报告所应遵循的格式与内容。

（一）提供专家的专业资格

(give details of the expert’s qualifications)

为了进一步突显专家证人其所精通的背景和领域，CPRs规定了专家报告必须首先披露专家证人的专业资格。

（二）提供作出本报告所依据的文献资料

(give details of any literature or other material which has been relied on in making the report)

为了证明专家意见的准确性，强化所得出结论的依据，专家报告必须明确注明其所依据的文献资料。需要注意的是，当发生自己的观点与主流观点不一致时，则需要通过正反面的解释和论证来要说明案件不适用主流观点的原因，切忌出现忽视或作答不严谨的情形，进而导致专家报告在法庭和仲裁庭中的分量有所下降。

（三）列明专家报告中所依据的全部事实和指示

(contain a statement setting out the substance of all facts and instructions which are material to the opinions expressed in the report or upon which those opinions are based)

由于专家报告需要基于事实情况来加以撰写，因此专家证人也就当然负有义务列明其所掌握的全部事实来帮助法官和对方律师对其所做结论的准确性作出评判，即便这些事实材料存在商业机密和特免权，但只要在专家报告中有所体现，则都需要在专家报告中予以说明。

此外，专家证人和顾问对其辅助工作还享有来自诉讼业务特免权方面的保护，但需要注意的是，专家证人所应遵循的该诉讼特免权保护应当具有一定的限制性要求，不可过于极端。根据Bourns Inc v. Raychem Corona(1999) 3 All ER 154先例、Lucas v. Barking, Havering and Redbridge Hospitals NHS Trust(2003) EWCA Civ 1102上诉庭先例，明确了在与对方专家证人交换专家报告后，应当视为当事人已放弃该份法律文件的诉讼业务特免权。又因为CPR Rule 35.10(4)规定了当事人在聘请专家证人时需要由当事人的事务律师向其提交一份“大律师指示”instructions to counsel，该指示包括但不限于全部案件相关事实材料及重要文书，并要求该专家证人就特定问题出具意见。因此为了确保一定的平衡，专家报告必须主动披露编写该专家报告所依据的全部口头或书面指示的重要指示性内容，以确保双方当事人代表律师提供给专家证人的指示具有公平性、一致性和完整性，保证专家证人的意见系基于同一基础作出。需要注意的是，专家报告中所涉当事人的重要指示进行披露应在实践中做广义解释，即除重要指示外，专家证人无需再向对方当事人提供全部的文件。同时，对方也无权要求专家证人提供相关材料。此外，Lucas v. Barking, Havering and Redbridge Hospitals NHS Trust先例则进一步明确了，只有在法院认为专家报告中披露的当事人指示不完整时才会要求该专家提供在报告中提及的全部资料与文件。

根据英国“Guidance for the Instruction of Experts in Civil Claims 2014”之20段的规定，其明确了专家报告中应当包括的所涉当事人指示应涵盖的内容与有关文件：

1、基本信息，如姓名、地址、电话号码、事件日期和任何相关的诉讼案号；Basic information, such as names, addresses,telephone numbers, date of incidents and any relevant claim reference number;

2、所需专业知识的性质；The nature of the expertise required;

3、出具咨询意见或报告的目的、待调查事项的说明、待处理的问题和所有当事方的身份；The purpose of the advice or report,a description of the matter(s) to be investigated,the issues to be addressed and the identity of all parties;

4、案件陈述书(如有)、与咨询意见或报告有关的构成披露和证人陈述及专家报告的文件，说明哪些已送达，哪些是草稿，以及可能何时送达的情况；The statement(s) of case (if any),those documents which form part of disclosure and witness statements and expert reports that are relevant to the advice or report,making clear which have been served and which are drafts and when the latter are likely to be served;

5、在尚未启动诉讼程序的情况下，是否考虑进行诉讼，如果考虑，是否只征求专家的意见；Where proceedings have not been started,whether they are contemplated and,it so, whether the expert is being asked only for advice;

6、根据良好的管理和专家的可用性，为完成和交付专家工作的每个阶段制定一个大纲方案An outline programme, consistent with good management and the expert's availability, for the completion and delivery of each stage of the expert's work;

7、如已启动诉讼程序，任何听证会(包括任何案件/费用管理会议和/或审前审查)的日期；法院确定的或双方商定的交换专家报告的日期；应遵守的任何其他有关截止日期、法院名称、诉讼案号以及是否存在针对专家费用的具体预算。Where proceedings have been started,the dates of any hearings (including any case/costs management conferences and/ or pre-trial reviews), the dates fixed by the court or agreed between the parties for the exchange of experts’ reports and any other relevant deadlines to be adhered to,the name of the court. the claim number and whether is a specific budget for the experts’fees.

（四）明确专家报告中依据专家证人自身知识的范围

(make clear which of the facts stated in the report are within the expert’s own knowledge)

同明确专家报告中的文献资料一致，对于专家证人基于其自身知识所作结论性意见也需要一并作出说明。

（五）陈述报告中哪些实验、检查、测试是由谁做的,以及该等人士的专业资格，并说明专家证人是否亲自参与这些实验、检查、测试的监督工作

(say who carried out any examination, measurement, test or experiment which the expert has used for the report,give the qualifications of that person,and say whether or not the test or experiment has been carried out under the expert's supervision)

为了确保专家报告的严谨性，倘若专家报告中所涉相关实验、检测或测试活动的，则需要进一步披露从事相关行为人士的专业资格，作为判断实验结论是否存在偏差的佐证。此外，专家证人还需要明确其是否全程参与这些实验、检查、测试的监督工作。如果专家证人并未全程参与其中，则该专家报告所做结论的确定性和准确性就可能会遭受到一定程度上的打击，进而降低其证明效力。

（六）倘若相关专家意见在行业内有不同意见，则需要对该些意见进行总结，并给出自身所持意见的理由

(where there is a range of opinion on the matters dealt with in the report-(a) summarise the range of opinions;and (b) give reasons for the expertown opinion;)

为了就某些争议问题尽可能还原行业意见，专家证人还有义务在其报告中对行业意见进行梳理和总结，并结合其所了解的案件事实，明确阐明其所持意见的理由，以供法院在作出裁判时进行综合对比和判断。

（七）结论摘要

(contain a summary of the conclusions reached)

再复杂的报告也免不了会需要给出最终意见，设置结论摘要的目的是帮助法院及对方律师能够对报告进行有效阅读，并迅速掌握其所要表达的结论和理由。

（八）如果专家证人的意见是附条件的,则需列明该条件

(if the expert is not able to give an opinion without qualification,state the qualification)

实践中，有些专家意见是基于事实不确定的状态下做出的，因此倘若专家证人的意见是附条件的，或者基于某些特定事实的推演而作出的，则专家证人在撰写专家意见过程中需要列明相关条件，以减少争议的发生。

（九）提供专家证人的独立陈述

(contain a statement that the expert-(a) understands their duty to the court,and has complied with that duty)

专家证人在提交专家报告的同时，需要附带提供其所作独立陈述以证明其已充分知晓相关权利义务。该规则类似于实践中事实证人在提交证词时所附带的誓章或宣誓书affidavit。例如，I confirm that I have made clear which facts and matters referred to in this report are within my own knowledge and which are not. Those that are within my own knowledge l confirm to be true. The opinions I have expressed represent my true and complete professional opinions on the matters to which they refer.

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