第3分部——持牌人的拥有权及管理

第1次分部——导言

36. 本分部的适用范围

(1)第2、3、4、5、6、8、9及10次分部就不属认可机构的持牌人而适用。

(2)第63条及第7、8及10次分部就属认可机构的持牌人而适用。

第2次分部——控权人

37. 须获金融管理专员的同意以成为控权人

(1)除非某人在以下情况下成为某持牌人的控权人，否则该人不得成为上述控权人——

(a)在同意该人成为上述控权人的通知(同意通知)，根据第38(2)(a)条向该人发出当日后的12个月内，该人成为上述控权人；

(b)如有反对该人成为上述控权人的通知(反对通知)，根据第38(2)(b)条向该人发出，以及发出该反对通知的决定已根据第140条转介稳定币审裁处复核——在稳定币审裁处根据第142(1)(a)条推翻该决定当日后的12个月内，该人成为上述控权人；或

(c)如既没有同意通知亦没有反对通知在第38(4)条所指明的期间内发出——在该期间届满当日后的12个月内，该人成为上述控权人。

(2)任何人违反第(1)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁5年。

(3)凡任何人被控犯第(2)款所订罪行，而该人因为某作为或情况，而成为上述控权人，则该人如确立自己不知道该作为或情况具有该效果，即为免责辩护。

38. 第37条所指成为控权人的同意

(1)某人如将会成为某持牌人的控权人，可向金融管理专员提出书面申请，要求金融管理专员为施行第37条而同意该人成为上述控权人。

(2)金融管理专员在接获第(1)款所指的申请后，可在第(4)款所指明的限期内——

(a)藉书面通知，就有关的人成为上述控权人给予同意，而不论该同意是否受根据第40条附加的条件所规限；或

(b)在第41条的规限下，藉书面通知，反对有关的人成为上述控权人。

(3)金融管理专员可藉书面通知，要求有关的人——

(a)将该通知所指明，金融管理专员认为对决定是否根据第(2)款给予同意属必要的任何资料或文件，提供予金融管理专员；及

(b)在该通知指明的限期内，以该通知指明的方式，提供该资料或文件。

(4)除第(5)款另有规定外，有关限期是——

(a)自金融管理专员接获有关申请当日起计的3个月期间；或

(b)如有关的人根据第(3)款被要求提供任何资料或文件——自金融管理专员接获该资料或文件当日起计的3个月期间。

(5)凡有关的人根据第40(3)或41(3)条获发初步通知，如第(4)(a)或(b)款所述的期间若非有本款规定本应届满，则该期间在该人根据第40或41条作出陈述的限期届满后的14日之前，不得届满。

39. 在其他情况下成为控权人的人

(1)本条适用于符合以下说明的人——

(a)在第37(1)条所描述的情况以外的情况下而成为某持牌人的控权人；

(b)因为某作为或情况，而成为上述控权人，但自己不知道该作为或情况具有该效果；及

(c)其后知悉自己已成为上述控权人此事。

(2)有关的人须在知悉有关事实当日后的14日内，向金融管理专员提出书面申请，要求金融管理专员同意该人继续作为上述控权人。

(3)金融管理专员在接获第(2)款所指的申请后，可在第(5)款所指明的限期内——

(a)藉书面通知，就有关的人继续作为上述控权人给予同意，而不论该同意是否受根据第40条附加的条件所规限；或

(b)在第41条的规限下，藉书面通知，反对有关的人继续作为上述控权人。

(4)金融管理专员可藉书面通知，要求有关的人——

(a)将该通知所指明，金融管理专员认为对决定是否根据第(3)款给予同意属必要的任何资料或文件，提供予金融管理专员；及

(b)在该通知指明的限期内，以该通知指明的方式，提供该资料或文件。

(5)除第(6)款另有规定外，有关限期是——

(a)自金融管理专员接获有关申请当日起计的3个月期间；或

(b)如有关的人根据第(4)款被要求提供任何资料或文件——自金融管理专员接获该资料或文件当日起计的3个月期间。

(6)凡有关的人根据第40(3)或41(3)条获发初步通知，如第(5)(a)或(b)款所述的期间若非有本款规定本应届满，则该期间在该人根据第40或41条作出陈述的限期届满后的14日之前，不得届满。

(7)任何人违反第(2)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

40. 就控权人给予同意的条件

(1)金融管理专员——

(a)可在根据第38(2)(a)或39(3)(a)条就某人给予同意时，对该项同意附加金融管理专员认为适当的任何条件；及

(b)可在给予上述同意后的任何时间——

  (i)对该项同意附加金融管理专员认为适当的任何新条件；或

  (ii)在金融管理专员认为适当的情况下，对根据第(i)节或(a)段附加的条件，包括根据本节修改的条件，作出修改。

(2)在不局限第(1)款的原则下，金融管理专员如认为，某项条件对保障与有关牌照相关的任何指明稳定币的持有人或潜在持有人的利益，属于适当，则可对上述同意附加该条件。

(3)金融管理专员在决定是否根据第(1)款附加或修改条件前——

(a)须向有关的人发出书面通知(初步通知)，述明——

  (i)金融管理专员附加或修改条件的意向；

  (ii)将会附加或修改的条件；及

  (iii)附加或修改该条件的理由；

(b)须在该初步通知中，述明该人可在该初步通知发出当日后的1个月内，就为何附加或修改该条件的理由未获确立，向金融管理专员作出书面陈述；及

(c)须考虑为施行(b)段而作出的陈述。

(4)除非有以下情况，否则金融管理专员不得根据第(1)款附加或修改条件——

(a)根据第(3)款向有关的人发出的初步通知，有述明该项附加或修改；或

(b)该人同意附加或修改该条件。

(5)金融管理专员如决定根据第(1)款附加或修改条件，须向有关的人发出书面通知，述明——

(a)附加的条件，或经修改的条件；

(b)附加或修改该条件的理由；及

(c)该附加的条件或经修改的条件将会于何日生效，或(如该附加的条件或经修改的条件将会于某事件发生时生效)此事实及该事件。

(6)金融管理专员可取消根据第(1)款附加的条件，取消方式是向有关的人发出关于该项取消的书面通知。

(7)任何人违反根据第(1)款对就有关的人给予的同意附加的条件，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

41. 发出第38或39条所指的反对通知的补充条文

(1)本条就根据第38(2)(b)或39(3)(b)条，向某人发出，以反对该人成为或继续作为某持牌人的控权人的通知(反对通知)而适用。

(2)金融管理专员如认为以下事宜(指明事宜)中的任何事宜获符合，可向该人发出反对通知 ——

(a)该人不是成为或继续作为上述控权人的适当人选；

(b)与有关牌照相关的任何指明稳定币的持有人或潜在持有人的利益，会以或以任何方式，受到该人成为或继续作为上述控权人所威胁；

(c)如该人现时并非上述控权人，在考虑到该人假若成为上述控权人时，该人相当可能具有的对该持牌人的影响力——

  (i)(如按金融管理专员的意见，该持牌人现正审慎地经营其业务)该持牌人相当可能不会继续如此经营其业务；或

  (ii)(如金融管理专员持任何其他意见)该人相当可能不会采取充分的补救行动，以确保该持牌人将会审慎地经营其业务；

(d)如该人现时是上述控权人，在考虑到该人作为上述控权人而具有的对该持牌人的影响力——

  (i)(如按金融管理专员的意见，在该人成为上述控权人前，该持牌人已审慎地经营其业务)该持牌人现在并非并相当可能不会继续如此经营其业务；或

  (ii)(如金融管理专员持任何其他意见)该人现在没有采取或相当可能不会采取充分的补救行动，以确保该持牌人将会审慎地经营其业务。

(3)金融管理专员在向该人发出反对通知之前——

(a)须向该人发出书面通知(初步通知)，述明——

  (i)金融管理专员拟向该人发出反对通知；及

  (ii)金融管理专员认为获符合的指明事宜；

(b)须在该初步通知中，述明该人可在该初步通知发出当日后的1个月内，就为何不应发出反对通知，向金融管理专员作出书面陈述；及

(c)须考虑为施行(b)段而作出的陈述。

(4)金融管理专员如决定发出反对通知，须在该反对通知中，述明金融管理专员认为获符合的指明事宜。

(5)为施行第(4)款，金融管理专员只可述明在初步通知中曾述明的指明事宜。

(6)金融管理专员无责任向任何人披露，金融管理专员在发出初步通知或反对通知时已考虑的任何事情的详情。

42. 反对现有控权人

(1)本条就符合以下说明的人而适用——

(a)已在第37(1)条所描述的情况下成为某持牌人的控权人；或

(b)已在第37(1)条所描述的情况以外的情况下，成为某持牌人的控权人，但金融管理专员——

  (i)已根据第39(3)(a)条给予同意，同意该人继续作为上述控权人；或

  (ii)没有在第39(5)条指明的限期内，根据第39(3)(b)条，反对该人继续作为上述控权人。

(2)金融管理专员如认为以下事宜(指明事宜)中的任何事宜获符合，可藉书面通知(反对通知)，反对该人继续作为上述控权人——

(a)该人不是或不再是作为上述控权人的适当人选；

(b)与有关牌照相关的任何指明稳定币的持有人或潜在持有人的利益，可能会以任何方式，受到该人作为上述控权人所威胁；

(c)该人已违反根据第40条对有关同意附加的条件。

(3)金融管理专员在向该人发出反对通知之前——

(a)须向该人发出书面通知(初步通知)，述明 ——

  (i)金融管理专员拟向该人发出反对通知；及

  (ii)金融管理专员认为获符合的指明事宜；

(b)须在该初步通知中，述明该人可在该初步通知发出当日后的1个月内，就为何不应发出反对通知，向金融管理专员作出书面陈述；及

(c)须考虑为施行(b)段而作出的陈述。

(4)金融管理专员如决定发出反对通知，须在该反对通知中，述明金融管理专员认为获符合的指明事宜。

(5)为施行第(4)款，金融管理专员只可述明在初步通知中曾述明的指明事宜。

(6)金融管理专员无责任向任何人披露，金融管理专员在发出初步通知或反对通知时已考虑的任何事情的详情。

43. 持牌人须通知金融管理专员控权人的变更

(1)如某持牌人知悉某人已成为或不再是该持牌人的控权人，该持牌人须在知悉此事当日后的14日内，就此事向金融管理专员发出书面通知。

(2)任何持牌人违反第(1)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$25,000。

第3次分部——控权人获发反对通知时的限制

44.第3次分部的释义

(1)在本次分部中——

指明控权人(specified controller)指 ——

(a)大股东控权人；或

(b)小股东控权人。

(2)就本次分部而言，如某人藉取得某持牌人或另一法人团体的股份、或藉其相联者取得该持牌人或另一法人团体的股份，而成为该持牌人的指明控权人，则符合以下描述并由该人或任何其相联者持有的股份，即属该人的指明股份——

(a)由该人或其相联者如此取得；及

(b)在紧接该人成为上述控权人之前，并非由该人或其相联者如此持有。

45. 关于间接控权人的禁止

(1)如有以下情况，则为施行本条，某人就某持牌人而言，即属受禁人——

(a)有通知根据第38(2)(b)、39(3)(b)或42(2)条向该人发出，反对该人成为或继续作为该持牌人的间接控权人；及

(b)有以下其中一种情况——

  (i)该人可根据第140条将金融管理专员发出该通知的决定转介稳定币审裁处复核的限期已经届满，而在该限期内，该人没有如此将该决定转介作复核；或

  (ii)该人已根据第140条，将该决定转介稳定币审裁处复核，但——

    (A)稳定币审裁处已根据第142(1)(a)条确认该决定；或

    (B)该人已放弃或撤回转介该决定。

(2)凡任何人就某持牌人而言属受禁人，该人即——

(a)不得以或继续以该持牌人的间接控权人的身分行事；及

(b)不得以或须停止以上述控权人的身分，向以下的人的董事发出任何指示或指令——

  (i)该持牌人；或

  (ii)以该持牌人为附属公司的另一法人团体。

(3)如有以下情况，则第(4)款适用——

(a)某人就某持牌人而言属受禁人，并向以下的人发出(不论直接或间接)任何指示或指令，而该等指示或指令，是根据第(2)(b)款禁止如此发出的，或可能合理地解释为是根据第(2)(b)款禁止如此发出的——

  (i)该持牌人的董事；或

  (ii)以该持牌人为附属公司的另一法人团体的董事；及

(b)该董事知道或理应知道，该人就该持牌人而言属受禁人。

(4)该董事须在获发该等指示或指令后，将以下各项通知金融管理专员——

(a)该等指示或指令；及

(b)该等指示或指令在何种情况下向该董事发出。

(5)任何人违反第(2)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$1,000,000及监禁5年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

(6)任何董事无合理辩解而违反第(4)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

46.关于持牌人的指明股份的限制

(1)如某持牌人的指明控权人符合以下说明，本条即适用于该指明控权人——

(a)有关的人在第37(1)条所描述的情况以外的情况下，成为上述指明控权人；

(b)有关的人属第39条所适用的人，但没有根据第39(2)条提出申请；

(c)有关的人获发第39(3)(b)条所指的通知，而——

  (i)该人可根据第140条将金融管理专员发出该通知的决定转介稳定币审裁处复核的限期已经届满，而在该限期内，该人没有如此将该决定转介作复核；或

  (ii)该人已根据第140条，将该决定转介稳定币审裁处复核，但——

    (A)稳定币审裁处已根据第142(1)(a)条确认该决定；或

    (B)该人已放弃或撤回转介该决定；或

(d)有关的人获发第42(2)条所指的通知，并在——

  (i)该人可根据第140条将金融管理专员发出该通知的决定转介稳定币审裁处复核的限期届满之后(前提是该人没有在该限期内如此将该决定转介作复核)；或

  (ii)该人已根据第140条，将该决定转介稳定币审裁处复核，但——

    (A)在稳定币审裁处已根据第142(1)(a)条确认该决定之后；或

    (B)在该人已放弃或撤回转介该决定之后，

继续作为上述指明控权人。

(2)金融管理专员可藉书面通知，指示该指明控权人持有的指明股份须受制于以下一项或多于一项限制，直至另行通知为止——

(a)转让该等股份或(如该等股份属未发行股份)转让获发该等未发行股份的权利，以及发行该等未发行股份，均属无效；

(b)不得行使该等股份所赋予的表决权；

(c)不得依凭该等股份而发行进一步股份，亦不得依据向该等股份的持有人提出的要约而发行进一步股份；

(d)除非进行清盘，否则不得支付有关持牌人或该等股份所关乎的其他法人团体就该等股份欠付的款项，不论该等款项是否就股本而支付。

(3)第(2)款所指的通知须向以下人士发出——

(a)有关指明股份所关乎的持牌人或其他法人团体；及

(b)如该通知关乎该指明控权人的相联者所持有的指明股份——该相联者。

47. 撤销就第46(1)(b)条所述的人发出的通知

(1)凡金融管理专员根据第46(2)条，就某持牌人的指明控权人持有的指明股份发出通知(限制通知)，而该指明控权人属第46(1)(b)条所述的人，则本条适用。

(2)在限制通知发出后的14日内，该指明控权人可根据第39(2)条向金融管理专员提出申请(第39(2)条申请)，犹如该申请是为该条的目的而提出一样。

(3)如有提出第39(2)条申请，则第39条适用于该申请，犹如该申请是根据第39(2)条提出一样。

(4)如在该指明控权人提出第39(2)条申请后，有以下情况，则该限制通知即告撤销——

(a)金融管理专员在准发通知期内，根据第39(3)(a)条向该指明控权人发出通知；

(b)金融管理专员没有在准发通知期内，根据第39(3)(b)条向该指明控权人发出通知；或

(c)金融管理专员在准发通知期内，根据第39(3)(b)条向该指明控权人发出通知，但该指明控权人根据第140条，将金融管理专员发出有关通知的决定转介稳定币审裁处复核，而稳定币审裁处根据第142(1)(a)条推翻该决定。

(5)如有限制通知根据第(4)款撤销，金融管理专员须在撤销后，在切实可行的范围内，尽快向以下的人，发出关于该项撤销的书面通知——

(a)有关指明股份所关乎的持牌人或其他法人团体；及

(b)如该通知关乎该指明控权人的相联者所持有的指明股份——该相联者。

(6)在本条中——

准发通知期(permitted notice period)就发出第39(3)(a)或(b)条所指的通知而言，指金融管理专员可根据该条发出上述通知的期间。

48. 第46(2)条所述的限制的效果

(1)如任何指明股份受制于第46(2)(a)条所述的限制，以下协议均属无效——

(a)转让该等股份的协议；

(b)如该等股份属未发行股份——转让获发该等股份的权利的协议。

(2)如任何指明股份受制于第46(2)(c)条所述的限制，转让依凭该等股份而获发其他股份的任何权利的协议即属无效。

(3)如任何指明股份受制于第46(2)(d)条所述的限制，就该等股份收取(在清盘中收取除外)款项的协议即属无效。

(4)第46(2)(b)条的实施，本身不导致任何人违反第37(1)或39(2)条。

49. 关于第46(2)条所述的限制的罪行

(1)任何人——

(a)如明知行使或看来是行使任何权利，以处置任何股份或处置获发任何股份的权利，会违反第46(2)条所述的限制，则不得如此行事；

(b)如明知以持有人或投票代表的身分，就任何股份投票，会违反上述限制，则不得如此行事；

(c)如明知就任何股份投票，会违反上述限制，则不得就该等股份委任投票代表；

(d)不得作为受制于上述限制的股份的持有人，而没有将该等股份受制于该限制一事，通知另一人，而该人知道(撇开该限制不论)该另一人是有权以持有人或投票代表的身分就该等股份投票的人；或

(e)不得作为受制于上述限制的股份的持有人，或作为有权依凭该等股份获发其他股份的人，或作为有权就该等股份收取款项的人，而订立根据第48条属无效的协议。

(2)任何人违反第(1)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年。

(3)在以下情况下，第(4)款适用——

(a)某持牌人或任何其他法人团体的股份，在违反第46(2)(c)条所述的限制的情况下发行；或

(b)某持牌人或任何其他法人团体在违反第46(2)(d)条所述的限制的情况下，支付款项。

(4)该持牌人或法人团体(视情况所需而定)的高级人员，如明知而故意容许发行有关股份或支付上述款项，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年。

50. 金融管理专员申请关于出售指明股份的法庭命令

(1)原讼法庭应金融管理专员的申请——

(a)可作出饬令出售第46条所适用的指明控权人的指明股份的命令；及

(b)如该等股份受制于第46(2)条所述的限制——亦可作出饬令该等股份不再受制于该限制的命令。

(2)金融管理专员可为施行第(1)款，而主动或应某人根据第51(1)条提出的要求，提出申请。

(3)如有关指明控权人是第46(1)(b)条所述的指明控权人，则除非有以下情况，否则金融管理专员不得为施行第(1)款提出申请——

(a)该申请关乎受制于第46(2)条所述的限制的股份；及

(b)根据第46(2)条获发通知的人，没有在该通知发出后的14日内，根据第39(2)条提出申请。

(4)如第(3)款所述的指明控权人成为第46(1)(c)条所述者，则该款并不阻止金融管理专员藉该条的实施，而为施行第(1)款就该指明控权人的指明股份提出申请。

(5)原讼法庭如根据第(1)款作出命令，可应金融管理专员的申请，作出原讼法庭认为适当，关乎出售或转让有关股份的进一步命令。

(6)在不局限第(5)款的原则下，进一步命令可属饬令有关股份的持有人须作出以下事情的命令——

(a)安排将该等股份，转让予该命令所指明的金融管理专员的代名人；及

(b)安排在该命令所指明的限期内，将该等股份如此转让。

(7)如任何指明股份根据一项根据本条作出的命令出售，则除非原讼法庭另有指明，否则该项售卖的所得收益在减去该项售卖的开支后，须作为享有该等所得收益的实益权益的人的利益，缴存于法院。

(8)原讼法庭可应第(7)款所述的人的申请，作出饬令将根据该款缴存于法院的款额的全数或部分支付予该人的命令。

51. 要求金融管理专员申请第50条所指的命令

(1)如任何指明股份受制于第46(2)条所述的限制，任何受该限制影响的人，可要求金融管理专员，就第50(1)条所指的命令，向原讼法庭提出申请。

(2)如有人根据第(1)款提出要求，金融管理专员须在接获该要求后的1个月内——

(a)顺应该要求；

(b)向该人发出书面通知，述明金融管理专员碍于第50(3)条，而不能提出有关申请；或

(c)向该人发出书面通知，述明金融管理专员不会提出该申请。

52. 受限制影响的人申请关于出售指明股份的法庭命令

(1)在以下情况下，本条适用——

(a)某人已根据第51(1)条，就任何指明股份，向金融管理专员提出要求；及

(b)有以下其中一种情况——

  (i)金融管理专员已根据第51(2)(c)条就该要求发出通知；或

  (ii)第51(2)条所述的限期已经届满，但金融管理专员既没有顺应该要求，亦没有根据第51(2)(b)或(c)条，就该要求向该人发出通知。

(2)原讼法庭可应该人的申请，作出以下两项或其中一项命令——

(a)饬令出售该要求所关乎的指明股份的命令；

(b)饬令该等股份不再受制于第46(2)条所述的任何限制的命令。

(3)原讼法庭如根据第(2)款作出命令，可应金融管理专员的申请，作出原讼法庭认为适当，关乎出售或转让有关股份的进一步命令。

(4)在不局限第(3)款的原则下，进一步命令可属饬令有关股份的持有人须作出以下事情的命令——

(a)安排将该等股份，转让予该命令所指明的金融管理专员的代名人；及

(b)安排在该命令所指明的限期内，将该等股份如此转让。

(5)如任何指明股份根据一项根据本条作出的命令出售，则除非原讼法庭另有指明，否则该项售卖的所得收益在减去该项售卖的开支后，须作为享有该等所得收益的实益权益的人的利益，缴存于法院。

(6)原讼法庭可应第(5)款所述的人的申请，作出饬令将根据该款缴存于法院的款额的全数或部分支付予该人的命令。

第4次分部——行政总裁

53.持牌人须有行政总裁及候补行政总裁

(1)持牌人须为本条例的施行委任一人为该持牌人的行政总裁，以及委任不少于一人为该持牌人的候补行政总裁。

(2)持牌人不得在没有金融管理专员根据第54条给予的同意下，根据第(1)款委任某人。

(3)如行政总裁或候补行政总裁的职位出缺，持牌人须在该职位出缺后，在切实可行的范围内，尽快提出申请，要求金融管理专员就委任某人填补该空缺给予第54条所指的同意，以及相应地填补该空缺。

(4)获委任为某持牌人的行政总裁的人如因患病、不在香港或任何其他因由，而不能执行行政总裁的职能，该持牌人的候补行政总裁须署理该持牌人的行政总裁一职。

(5)如因某人作为行政总裁或候补行政总裁一职的委任根据第84(1)(a)条视为遭撤销，而导致该职位出缺，则第(1)及(3)款并不适用。

(6)第(2)款并不就以下情况而适用——

(a)某人根据第86(3)(a)条获委任为持牌人的行政总裁或候补行政总裁；或

(b)某人在其作为持牌人的行政总裁或候补行政总裁的先前任期届满后，随即获委任为上述行政总裁或候补行政总裁。

(7)任何持牌人在没有金融管理专员同意下，委任某人为该持牌人的行政总裁或候补行政总裁，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

(8)任何持牌人违反第(3)款，即属犯罪，一经循简易程序或公诉程序定罪，可处第6级罚款，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

54. 委任行政总裁或候补行政总裁所须的同意

(1)向金融管理专员提出，要求就委任某人(标的人士)为某持牌人的行政总裁或候补行政总裁给予同意的申请，可由以下人士(同意申请人)提出 ——

(a)该持牌人；或

(b)如该申请是在有关牌照批给之前提出的——该牌照的申请人。

(2)金融管理专员在接获第(1)款所指的申请后，可——

(a)藉书面通知，就委任标的人士为上述行政总裁或候补行政总裁给予同意，而不论该同意是否受根据第55条附加的条件所规限；或

(b)藉书面通知，拒绝就委任标的人士为上述行政总裁或候补行政总裁给予同意。

(3)然而，金融管理专员除非信纳标的人士符合以下说明，否则不得根据第(2)(a)款给予同意——

(a)属通常居于香港的个人；及

(b)是担任上述行政总裁或候补行政总裁的适当人选。

(4)金融管理专员可藉书面通知，要求同意申请人及标的人士——

(a)将该通知所指明，金融管理专员认为对决定是否根据第(2)(a)款给予同意属必要的任何资料或文件，提供予金融管理专员；及

(b)在该通知指明的限期内，以该通知指明的方式，提供该资料或文件。

(5)如有关资料或文件没有提供，金融管理专员可——

(a)拒绝进一步处理有关申请；或

(b)拒绝该申请。

(6)根据第(2)(b)款发出的书面通知，须述明拒绝的理由。

55. 就委任行政总裁或候补行政总裁所须的同意的条件

(1)金融管理专员——

(a)(凡某项同意是就某人(标的人士)而寻求的)可在根据第54(2)(a)条给予同意时，对该项同意附加金融管理专员认为适当的任何条件，以确保或进一步确保标的人士会继续是担任有关持牌人的行政总裁或候补行政总裁的适当人选；及

(b)可在给予上述同意后的任何时间——

  (i)对该项同意附加金融管理专员认为适当的任何新条件，以确保或进一步确保标的人士会继续是担任上述行政总裁或候补行政总裁的适当人选；或

  (ii)在金融管理专员认为适当的情况下，对根据第(i)节或(a)段附加的条件，包括根据本节修改的条件，作出修改。

(2)金融管理专员在决定是否根据第(1)款附加或修改条件前——

(a)须向标的人士及有关同意的申请人(同意申请人)，发出书面通知，述明——

  (i)金融管理专员附加或修改条件的意向；

  (ii)将会附加或修改的条件；及

  (iii)附加或修改该条件的理由；

(b)须在该通知中，述明标的人士可在该通知发出当日后的7日内，就为何附加或修改该条件的理由未获确立，向金融管理专员作出书面陈述；及

(c)须考虑为施行(b)段而作出的陈述。

(3)金融管理专员如决定根据第(1)款附加或修改条件，须向标的人士及同意申请人发出书面通知，述明——

(a)附加的条件，或经修改的条件；

(b)附加或修改该条件的理由；及

(c)该附加的条件或经修改的条件将会于何日生效，或(如该附加的条件或经修改的条件将会于某事件发生时生效)此事实及该事件。

(4)金融管理专员可取消根据第(1)款附加的条件，取消方式是向标的人士及同意申请人发出关于该项取消的书面通知。

(5)凡根据某项同意，根据第(1)款附加的某条件须由标的人士或同意申请人遵从，则该标的人士或同意申请人(视属何情况而定)须遵从该条件。

(6)任何标的人士或同意申请人违反第(5)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

56.撤回同意

(1)凡有同意根据第54(2)(a)条就某人而给予，而金融管理专员不再信纳该人(标的人士) ——

(a)属通常居于香港的个人；或

(b)是获委任为有关持牌人的行政总裁或候补行政总裁的适当人选，

金融管理专员可撤回该项同意。

(2)金融管理专员在决定是否撤回第(1)款所指的同意前——

(a)须向标的人士及有关持牌人发出书面通知，述明——

  (i)金融管理专员撤回该项同意的意向；及

  (ii)撤回该项同意的理由；

(b)须在该通知中，述明标的人士可在该通知发出当日后的7日内，就为何撤回该项同意的理由未获确立，向金融管理专员作出书面陈述；及

(c)须考虑为施行(b)段而作出的陈述。

(3)金融管理专员如决定根据第(1)款撤回某项同意，须向标的人士及有关持牌人发出书面通知，述明——

(a)撤回该项同意的决定；

(b)撤回该项同意的理由；及

(c)该撤回将会于何日生效，或(如该撤回将会于某事件发生时生效)此事实及该事件。

(4)如根据第54条就委任某人为某持牌人的行政总裁或候补行政总裁而给予的同意，在该人获委任为上述行政总裁或候补行政总裁后根据第(1)款遭撤回，则 ——

(a)该人不再是上述行政总裁或候补行政总裁；及

(b)就第53(3)条而言，该职位视为出缺。

57. 持牌人须通知金融管理专员行政总裁或候补行政总裁的变更

(1)如某持牌人知悉某人不再是该持牌人的行政总裁或候补行政总裁，该持牌人须在知悉此事当日后的14日内，就此事向金融管理专员发出书面通知。

(2)在以下情况下，持牌人无须根据第(1)款就某人发出书面通知——

(a)该人作为该持牌人的行政总裁或候补行政总裁的委任，根据第84(1)(a)条视为遭撤销；或

(b)该人作为该持牌人的行政总裁或候补行政总裁的委任，根据第86(3)(d)条遭撤销。

(3)任何持牌人违反第(1)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

第5次分部——董事

58. 须获金融管理专员同意方可成为董事

(1)任何人不得在没有金融管理专员根据第59条给予的同意下，成为任何持牌人的董事。

(2)任何人如在没有金融管理专员根据第59条给予的同意下，成为某持牌人的董事，则不得以或继续以该持牌人的董事的身分行事。

(3)然而，如金融管理专员已根据第54条，就委任某人为某持牌人的行政总裁给予同意，而该人亦获委任为上述行政总裁，则该人可在没有金融管理专员的同意下——

(a)成为该持牌人的董事；及

(b)以该持牌人的董事的身分行事。

(4)任何人违反第(1)或(2)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

59. 成为董事所须的同意

(1)向金融管理专员提出，要求就某人(标的人士)成为某持牌人的董事给予同意的申请，可由以下人士(同意申请人)提出 ——

(a)该持牌人；或

(b)如该申请是在有关牌照批给之前提出的——该牌照的申请人。

(2)金融管理专员在接获第(1)款所指的申请后，可——

(a)藉书面通知，就标的人士成为上述董事给予同意，而不论该同意是否受根据第60条附加的条件所规限；或

(b)藉书面通知，拒绝就标的人士成为上述董事给予同意。

(3)然而，金融管理专员除非信纳标的人士是担任上述董事的适当人选，否则不得根据第(2)(a)款给予同意。

(4)金融管理专员可藉书面通知，要求同意申请人及标的人士——

(a)将该通知所指明，金融管理专员认为对决定是否根据第(2)(a)款给予同意属必要的任何资料或文件，提供予金融管理专员；及

(b)在该通知指明的限期内，以该通知指明的方式，提供该资料或文件。

(5)如有关资料或文件没有提供，金融管理专员可——

(a)拒绝进一步处理有关申请；或

(b)拒绝该申请。

(6)根据第(2)(b)款发出的书面通知，须述明拒绝的理由。

60. 就成为董事所须的同意的条件

(1)金融管理专员——

(a)(凡某项同意是就某人(标的人士)而寻求的)可在根据第59(2)(a)条给予同意时，对该项同意附加金融管理专员认为适当的任何条件，以确保或进一步确保标的人士会继续是担任有关持牌人的董事的适当人选；及

(b)可在给予上述同意后的任何时间——

  (i)对该项同意附加金融管理专员认为适当的任何新条件，以确保或进一步确保标的人士会继续是担任上述董事的适当人选；或

  (ii)在金融管理专员认为适当的情况下，对根据第(i)节或(a)段附加的条件，包括根据本节修改的条件，作出修改。

(2)金融管理专员在决定是否根据第(1)款附加或修改条件前——

(a)须向标的人士及有关同意的申请人(同意申请人)，发出书面通知，述明——

  (i)金融管理专员附加或修改条件的意向；

  (ii)将会附加或修改的条件；及

  (iii)附加或修改该条件的理由；

(b)须在该通知中，述明标的人士可在该通知发出当日后的7日内，就为何附加或修改该条件的理由未获确立，向金融管理专员作出书面陈述；及

(c)须考虑为施行(b)段而作出的陈述。

(3)金融管理专员如决定根据第(1)款附加或修改条件，须向标的人士及同意申请人发出书面通知，述明——

(a)附加的条件，或经修改的条件；

(b)附加或修改该条件的理由；及

(c)该附加的条件或经修改的条件将会于何日生效，或(如该附加的条件或经修改的条件将会于某事件发生时生效)此事实及该事件。

(4)金融管理专员可取消根据第(1)款附加的条件，取消方式是向标的人士及同意申请人发出关于该项取消的书面通知。

(5)凡根据某项同意，根据第(1)款附加的某条件须由标的人士或同意申请人遵从，则该标的人士或同意申请人(视属何情况而定)须遵从该条件。

(6)任何标的人士或同意申请人违反第(5)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。

61. 撤回同意

(1)凡有同意根据第59(2)(a)条就某人而给予，而金融管理专员不再信纳该人(标的人士)是担任有关持牌人的董事的适当人选，金融管理专员可撤回该项同意。

(2)如根据第59(2)(a)条就某人成为某持牌人的董事而给予的同意，在该人成为上述董事后根据第(1)款遭撤回，则该人不得以或继续以上述董事的身分行事。

(3)金融管理专员在决定是否撤回第(1)款所指的同意前——

(a)须向标的人士及有关持牌人发出书面通知，述明——

  (i)金融管理专员撤回该项同意的意向；及

  (ii)撤回该项同意的理由；

(b)须在该通知中，述明标的人士可在该通知发出当日后的7日内，就为何撤回该项同意的理由未获确立，向金融管理专员作出书面陈述；及

(c)须考虑为施行(b)段而作出的陈述。

(4)金融管理专员如决定根据第(1)款撤回某项同意，须向标的人士及有关持牌人发出书面通知，述明——

(a)撤回该项同意的决定；

(b)撤回该项同意的理由；及

(c)该撤回将会于何日生效，或(如该撤回将会于某事件发生时生效)此事实及该事件。

(5)任何人违反第(2)款，即属犯罪——

(a)一经循简易程序定罪——可处第6级罚款及监禁6个月，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000；或

(b)一经循公诉程序定罪——可处罚款$400,000及监禁2年，如属持续的罪行，则可就罪行持续期间的每一日，另处罚款$10,000。