“五洋债欺诈发行案件对中介机构的警示—中介机构该如何防范证券业务风险”论坛圆满召开
近年来，证券业务的风险防范日益成为行业重点关注问题。2021年1月31日下午，“五洋债欺诈发行案件对中介机构的警示—中介机构该如何防范证券业务风险”圆桌论坛在汉盛律师事务所多功能厅如期举行，与会嘉宾围绕证券律师执业过程中的风险防控和中介机构的责任与内控建设等议题展开深入交流和探讨。
本次论坛由汉盛律师事务所金融证券委员会承办，特邀演讲嘉宾有某交易所发行上市监管领导、某证券公司投行部负责人、上海某律师事务所高级合伙人兼证券业务部门负责人、某证券公司法律合规部总经理；特邀圆桌访谈嘉宾有原某交易所发行上市部执行经理（部门总助）、某上市公司董事兼财务总监、上海某律师事务所高级合伙人；除特邀嘉宾外，出席本次活动的还有汉盛律师事务所高级合伙人张文、雷富阳、裴长利、朱龄玲、殷豪、赵冲、胡胜训、杨永霞、杨帆，资深律师杨贵永、姜黎、刘源，以及一众专业听众。
本次论坛由朱龄玲律师全程主持，张文律师代表汉盛发表致辞，感谢各位嘉宾百忙之中与会，预祝本次活动圆满举行！
五洋案件发生前，证券业务的风险防范就已是汉盛重点关注的核心问题之一。发生证券业务风险，除了民事赔偿责任，律所还可能面临着行政处罚的风险，最终导致律所失去了某一证券领域的参与资格，类似的惨剧在我们中介机构中时有发生。汉盛金融证券委员会希望借此次讨论的机会，给律所证券业务的风险防控带来一些有益的帮助和思考。
某证券公司投行部负责人发表演讲，帮助大家进一步理解了注册制的酝酿、诞生与实施的历史进程，并阐述了监管对中介机构责任分担的原则；某交易所发行上市监管领导就“五洋债”案件给市场带来的影响进行了深刻剖析，该事件首次通过司法手段界定了中介机构责任，进一步强化了中介机构的责任，强化了市场的诚信氛围，并表示未来中介机构的职责边界将更加明确；上海某律师事务所高级合伙人兼证券业务负责人以“五洋债”案件为例，就律师从事证券法律业务风险防控，提出了自己的见解；上海某律师事务所高级顾问、原某证券公司合规管理部总经理围绕审判预期、本案的特殊性及一审判决的局限性、中介机构如何应对法院裁判的冲击等方面发表自己对“五洋债”案件的独家观点。
除特邀演讲嘉宾的精彩分享外，本所高级合伙人雷富阳律师、殷豪律师和赵冲律师分别就中介机构从事证券业务面临的监管态势、律所和律师从事证券法律业务风险防范、五洋债欺诈发行案件对中介机构的启示等主题为听众带来了丰盛的“精神大餐”。
主旨演讲后，全体嘉宾围绕“中介机构该如何防范证券业务风险”这一核心问题展开圆桌访谈，主要嘉宾逐一发表了自己的观点，讨论气氛热烈。
当日下午18时许，本次论坛在大家的热烈掌声中圆满落幕。
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