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汉盛法评丨继承及财产分割类案件律师调查取证实务分享(主要适用上海继承及财产分割类案件调查)

2024-07-11   王月辉,高逸慧
律师在承办案件的过程中,需要开展大量的调查取证工作,尤其在继承、财产分割案件中需要通过调查取证来查明财产状况,现将近期在调查取证工作中的实务经验进行总结、分享,供各位同行及朋友参考,希望能通过本次分享对同行及朋友们有所帮助,便于大家更加快速准确地开展调查取证工作。

一、车辆

查询方式:律师持律师证、律师事务所盖章的调查公函可以根据车辆牌照查询车辆权属情况,也可以查询被调查人名下所有车辆信息(通常所说的以人查车);若需查询车辆信息内档材料(比如抵押合同等)则需要通过法院调查令查询
律师事务所公函或法院调查令抬头:上海市公安局车辆管理所
分割过户方式:通过法院生效法律文书或公证处公证文书

办理过户手续提醒:
1、需要先到交通委审核车牌额度:
所需材料:继承人的身份证、车辆产证或车辆行驶证(两证之中必须有一证持有原件)、判决书或调解书等生效法律文书、原车主死亡证明(材料原件带好,复印件准备一份)
地址:上海市黄浦区建国东路 525 号上海市交通委员会行政服务中心
办理方式:现场直接办理,无网上预约方式
具体流程:先窗口登记,审核通过后通知,大约 20 个工作日出具额度审核单

注意事项:
(1) 继承人没有驾驶证也不影响车辆过户至继承人名下
(2) 法律文书上需要写清楚车架号、型号、牌号
(3) 继承人只能一人,车和牌照一起过户

2、额度审核通过后,至车管所办理过户业务(车辆继承过户目前上海只有第二、第三、第四车管所可以办理):
所需携带材料:法院判决书或调解书等生效法律文书、公证文书等、协助执行函(写清楚协助办理车辆及牌号过户)、车辆产证(如果产证原件遗失,需要再让执行局多出具一份协助执行函,写清楚协助办理补领登记证书)、继承人身份证、交通委出具的额度审核单、车辆需要开到车管所办理业务现场
需提前预约:办理过户前需要先通过车管所 APP 预约对应业务,如:搜索『车驾管』业务-机动业务预约-在用车业务-车辆转让登记(仅限判决、调解)-车辆证书补领登记业务,预约好后周一至五去办理
办理时间:车辆过户业务手续齐全的情况下一般当天能够办理完成过户。

注意事项:
(1)如果车辆行驶证原件丢失,则需要准备两份协助执行通知书原件,每执行通知书上内容写清楚,一份协助执行通知书写明为:车辆过户转让,一份协助执行通知书写明为:补领登记证书,同时需要在上海交警 APP 上也预约对应的类业务;
(2)如果是新能源车牌,需要继承人先行去交通委申请本人名下额度,若能申请到额度,手续基本同燃油车,如果继承人名下无法申请到新能源车牌额度,车辆及新能源牌照可能就无法继承,则需要拍卖分割价款(具体政策可能会在不同时有所调整变动,建议在过户前先行咨询办理窗口确认核实目前现行政策)。

二、股票

查询方式:相关利害关系人个人查询、律师持法院调查令查询或法院发协助查询函查询
调查令抬头:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、各个具体券商
分割领取方式:通过法院生效法律文书或公证处公证文书

注意事项:股票分割原则上跟银行存款类似,需通过法院或公证法律文书进行分割,在不清楚被继承人名下的证券信息的情况下可通过以下两步来查询被继承人名下所有证券信息:

1、至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询被继承人名下初步股票信息:
(1)地址:上海市浦东新区杨高南路 188 号,正常工作日可查询,简单账户一般当场出具查询结果
(2)查询方式及所需材料:
律师持调查令查询手续及要求:调查令无特殊要求,一至二名律师均可,但如果调查令显示为二名律师则需二名律师均到场;
继承人查询所需手续:死亡证明原件、关系证明(结婚证户口本等)、查询者本人身份证原件。

2、申请调查令至具体的券商公司查询被继承人账户具体情况(如交割单、总资产、市值、盈亏、可用金额、余额、可取金额、资金流水、历史成交等),大部分券商不接受个人查询,需通过律师持法院调查令调查或法院工作人员进行查询。

三、银行存款(包括开户信息、余额、交易明细等)

查询方式:律师持法院调查令查询或法院发协助查询函查询、公检法工作人员查询
调查令抬头:各个银行(个别银行需要具体到所查询的支行)
分割领取方式:通过法院生效法律文书或公证处公证文书
注:2024 年 6 月 1 日开始大部分银行接受 5 万以内的小额存款可由继承人直接领取,且可查询被继承人死亡前 6 个月内的交易明细,银行存款超过 5 万元时,如需到银行柜台办理继承或领取被继承人的存款则需提交法院生效法律文书或公证处公证文书办理继承领取,超过 6 个月的交易明细一般需要法院调查令或法院调查(大部分银行接受律师持法院调查令查询,个别少数银行需要法院协助查询函或公检法调查)。

四、房产

具体分以下四种情况:
1、知道具体房屋地址需查询房屋登记情况的
调查方式:律师调查或相关权利人调查
查询手续:相关权利人调查凭利害关系凭证可查询,律师查询需凭起诉状、委托书、委托人身份证复印件(部分不动产登记中心除需提供以上材料外还需提供法院案件受理凭证)
查询地址:各区不动产登记中心

2、知道具体房屋地址需查询房屋内档情况的(交易过户历史、购房合同等)
调查方式:仅接受律师持法院调查令、公检法查询
律师查询手续:律师持法院调查令,公检法查询需两个执法人员携带工作证、执行公务证明、协助查询通知书
查询地址或调查令抬头:各区不动产登记中心

3、被调查人仍在世,但不清楚被调查人名下具体房产地址的,需要以人查房,查询被调查人名下在上海的所有不动产信息的
调查方式:仅接受公检法查询(审判阶段法官是否同意查询需要根据案件情况及必要性与承办法官具体沟通)
查询手续:两个执法人员携带工作证、执行公务证明、协助查询通知书
查询地址:上海市黄浦区北京西路 89 号上海市规划和国土资源管理局综合业务办理中心二楼

4、被调查人已去世,不清楚被调查人名下具体房产地址的,需要以人查房,查询被调查人名下在上海的所有不动产信息的
查询方式:继承人查询、公检法查询(目前不接受律师持调查令查询)
查询手续:继承人查询需携带产权人死亡证明、亲属关系证明,公检法查询需两个执法人员携带工作证、执行公务证明、协助查询通知书
查询地址:上海市黄浦区北京西路 89 号上海市规划和国土资源管理局综合业务办理中心二楼
继承或分割注意事项:需通过法院生效法律文书或公证处公证文书办理继承过户,目前通过继承所取得的房屋在办理过户时仅需工本费,无其他税费
法院起诉注意事项:房产类案件在起诉时需要提供房产全套登记信息(包括产权登记信息及抵押信息)

五、个人养老保险本息存储金、丧葬补助金、抚恤金

查询方式:律师持法院调查令查询或法院发协助查询函查询
调查令抬头:上海市社会保险事业管理中心(任一就近网点均可查询)
分割领取方式:通过法院生效法律文书或公证处公证文书
注:查询结果一般十个工作日直接邮寄给主审法官

六、公积金

查询方式:律师持法院调查令查询或法院发协助查询函查询
调查令抬头:上海市公积金管理中心(任一就近网点均可查询)
分割领取方式:通过法院生效法律文书或公证处公证文书
注:一般当场可出具查询结果,如果案件中可能需要查询公积金使用提取情况的,建议在申请调查令时写明查询公积金账户所有信息(包括缴存金额、缴存单位、缴存起止时间、账户余额、账户明细、提取业务的相关内档凭证及详细信息)

七、支付宝

调查方式:律师持法院调查令查询或法院发协助查询函查询
调查令抬头:支付宝(中国)网络技术有限公司
调查地址:杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间东门一号楼
注:律师调查可以通过邮寄调查令及律师证复印件方式查询,也可现场查询,现场查询需持律师证及调查令,邮寄调查令查询的方式一般查询结果要比现场查询慢一个月左右出具查询结果

八、微信

调查方式:律师持法院调查令查询或法院发协助查询函查询
调查令抬头:财付通支付科技有限公司
调查地址:深圳市南山区粤海街道软件产业基地 4 栋 D 座 1 层 20-1 铺
注:一般一至两周财付通公司会将调查结果直接邮寄给案件主审法官,财付通公司目前不接受律师邮寄调查令的方式查询
特别提醒:
1、向法院申请调查令前建议与查询单位确认核实调查令开具的抬头,核实清楚具体被调查的单位名称以及调查令内容有无特殊要求、对于持令调查的律师人数有无特殊要求、接待调查时间、查询结果回复时间,以便提高调查效率;
2、各个银行的调查令抬头、可查询范围、交付查询结果的时间和方式均有所不同。目前大部分银行可查询与指定对象的交易明细,个别银行无法筛选或指定交易对象查询;
3、大部分调查结果会当场出具,但社保、微信、支付宝和个别银行调查结果需要一至四周左右,并且交付调查结果的方式是将调查结果直接邮寄给主审法官。


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