汉盛动态｜碰撞与交流——私募基金合规研讨会成功召开
2023年2月24日，中国证券投资基金业协会发布了修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引，自2023年5月1日起施行，这标志着业界关注已久的新规正式落地。
修订后的《私募投资基金登记备案办法》共六章八十三条，主要内容包括：一是适度完善登记规范标准，对私募基金管理人及其出资人、实际控制人、高管人员等关键主体作出规范要求；二是明确基金业务规范，把握募、投、管、退等关键环节，强化行业合规运作；三是健全制度机制，强化穿透式核查，加强信息披露和报送等事中事后自律管理；四是实施差异化自律管理，落实扶优限劣理念，增加行业获得感；五是完善自律手段，加强对“伪、劣、乱”私募的有效治理，遏制行业乱象，净化行业生态。
新规落地后，监管态势又应如何把握？2023年3月31日，由上海市法治研究会、上海汉盛律师事务所主办，上海市法治研究会企业合规研究基地、上海汉盛律师事务所资本与证券委员会承办的“私募基金合规研讨会”在上海汉盛律师事务所圆满举行，来自法学界的教授学者、私募机构法律风控负责人、上海汉盛律师事务所的律师及诸多企业管理者等与会者，分别围绕私募基金的法律风险与合规管理的理论探讨、实践经验发表真知灼见，讨论热烈。
一、开幕致辞
本次研讨会由上海汉盛律师事务所高级合伙人潘丽文律师主持。潘律师对本次研讨会召开的背景进行了深入详细的阐述，并为大家介绍了研讨会的议题及流程。
（上海汉盛律师事务所高级合伙人潘丽文律师）
上海市法治研究会副会长林东品先生致辞。林东品先生指出，私募基金备案新规对规范境内私募基金市场具有很大的促进作用，并高度肯定了上海汉盛律师事务所在私募基金法律服务市场的专业性和良好业绩。
（上海市法治研究会副会长林东品先生）
上海汉盛律师事务所高级合伙人朱以林律师致辞。朱以林律师表示，上海汉盛律师事务所至今成功协助200多家私募基金管理人完成了登记备案手续，近几年协助上海证监局和浦东新区金融工作局对注册在浦东新区的私募基金管理人进行专项检查工作，对私募基金合规作出了重大贡献。
（上海汉盛律师事务所高级合伙人朱以林律师）
二、主题发言
上海汉盛律师事务所高级合伙人朱玲龄律师作了“《私募投资基金登记备案办法》及配套指引——重点条款解读”主题发言。朱律师从办法修订背景、重点条款解析、其他相关三个维度为大家进行解读，通过了解私募行业的历史发展和数据，明晰了私募行业的现状及接下去严监管下的出路，又通过重点解读实控人出资和背景条件、法代、投资高管持股要求、业绩材料证明程度、员工兼职规定等重点条款让大家明确私募管理人的合规要求及适用。
（上海汉盛律师事务所高级合伙人朱玲龄律师）
上海市法治研究会副会长、上海政法学院教授赵运锋作了“国外私募基金监管对我国私募基金合规构建的影响”主题发言。赵教授通过国外私募基金监管的现实背景、国外私募基金监管法律相关规定、国外私募基金监管制度框架和举措、对中国私募基金行业的启示及建议四个角度对国外私募基金监管对我国私募基金合规构建的影响进行了阐述。赵教授同时结合实务经验对我国私募基金行业提出了切实有效的合规建议，如建立私募基金监管框架体系、强化私募基金管理人规范要求、完善私募基金信息披露制度。
（上海市法治研究会副会长、上海政法学院教授赵运锋）
上海汉盛律师事务所高级合伙人彭俊律师作了“私募基金税务合规”主题发言。彭律师分别以证券类私募基金中的增值税、股权类私募基金中的所得税为切入点，详细分享了证券类私募基金的增值税缴税争议，以及股权类私募基金的个人所得税税率争议、双重合伙企业下如何区分“股息红利”、“经营所得”等实务问题。
（上海汉盛律师事务所高级合伙人彭俊律师）
上海汉盛律师事务所高级合伙人韩雪松律师作了“私募股权投资之对赌协议效力与风险解析”主题发言。韩律师从对赌的主体、内容、形式、对赌实现的主要形式等角度出发，结合《九民纪要》相关内容解读对赌协议的关键要点，以实务案例为基点进一步解析私募股权投资过程中涉及的对赌协议的效力，详细讲解了对赌协议履行中以股权回购、现金补偿为代表的履行方式实践难点和风险，并通过案例为私募股权对赌风险控制提出了契合实际需求的思路与途径。
（上海汉盛律师事务所高级合伙人韩雪松律师）
某私募基金法律风控负责人作了“从私募基金管理人角度看私募基金合规”主题发言。该负责人从私募基金管理人的角度肯定了风控合规工作的重要性，认为风控合规文化是基金风控合规工作的基石、风控合规文化是基金企业文化核心部分。分享了风控合规制度的搭建、落实、执行各个环节的实务经验，在募投管退各环节全程嵌入式风控合规管理。
（某私募基金法律风控负责人）
上海汉盛律师事务所高级合伙人殷豪律师作了“私募基金典型司法判例解读”主题发言。殷律师深入浅出，从私募基金涉诉纠纷概述、私募基金管理人适当性义务、私募基金管理人审慎投资义务、私募基金对赌回购问题、对投资者的保底承诺和效力、私募基金复杂交易结构六个方面进行了深入的讲解分析。
（上海汉盛律师事务所高级合伙人殷豪律师）
上海汉盛律师事务所合伙人吴承栩律师作了“私募基金刑事合规”主题发言。吴律师首先从宏观角度提出了建立私募基金合规审查意识的必要性，并提出私募管理人应当站在监管者视角建立前端风险防范意识，避免事发后被连根拔起。接下来吴律师焦距私募基金募集环节和私募基金投资环节，结合自身亲办刑事案件经历及其对刑事司法实践趋势的预判，对重点罪名作了分析并对应提出了相应的合规要点。
（上海汉盛律师事务所合伙人吴承栩律师）
嘉宾主题分享结束后，各参会人员就上述嘉宾的主题分享进行了热烈的提问与探讨交流。
在私募新规发布的大背景下，本次研讨会的圆满召开离不开各位私募从业者、专家学者的精心分享。与会嘉宾进行了激烈的思想碰撞，激发新的思考，使理论界、实务届及广大私募基金从业人员均受益颇深，我们希望通过本次研讨会，能够助力各私募基金管理人做好过渡期安排、提高合规风控意识、强化法律风险防范的制度布局。
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